公告日期：2025-06-06

兴银基金管理有限责任公司
兴银上证科创板综合价格交易型开放式
指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：兴银基金管理有限责任公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所

上市日期：2025 年 6 月 11 日

公告日期：2025 年 6 月 6 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 3
二、基金概览 ...... 5
三、基金的募集与上市交易...... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......8
五、基金主要当事人简介...... 9
六、基金合同摘要 ...... 14
七、基金财务状况 ...... 14
八、基金投资组合 ...... 16
九、重大事件揭示 ...... 19
十、基金管理人承诺 ...... 19
十一、基金托管人承诺...... 20
十二、基金上市推荐人意见...... 20
十三、备查文件目录 ...... 20

一、重要声明与提示

兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，兴银基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商证券股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读2025年5月9日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（www.hffunds.cn）上的《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

本基金主要投资于上证科创板综合价格指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证），其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、其他风险及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金特有风险包括：标的指数的风险（包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数
波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等）、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险、投资特定品种的特有风险等。

本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，股指期货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。

本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。

本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。

本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险：面临大额赎回时……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。