公告日期：2025-07-14

鹏华上证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证
券投资基金上市交易公告书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2025 年 7 月 17 日

公告日期：2025 年 7 月 14 日

上市交易公告书

目录

一、 重要声明与提示 ...... 3

二、 基金概览...... 3

三、 基金的募集与上市交易 ...... 4

四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 ...... 6

五、 基金主要当事人简介 ...... 7

六、 基金合同摘要...... 12

七、 基金财务状况...... 12

八、 基金投资组合...... 14

九、 重大事件揭示...... 17

十、 基金管理人承诺 ...... 17

十一、 基金托管人承诺 ...... 18
十二、 基金上市推荐人意见 ...... 18
十三、 备查文件目录...... 18附件：鹏华上证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要.... 20

一、 重要声明与提示

鹏华上证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《上海证券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容，请仔细阅读 2025 年 7 月 3 日刊登在
中国证监会规定披露媒介上的《鹏华上证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、 基金概览

1、基金名称：鹏华上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金

2、场内简称：科创债券

扩位简称：科创债ETF鹏华

3、基金代码：551030

4、基金运作方式和基金类型：交易型开放式，债券型基金

5、本基金的存续期限为不定期。

6、基金份额总额：截至2025年7月10日，本基金的基金份额总额为2,993,996,000.00份（折算前份额）

7、基金份额净值：截至2025年7月10日，本基金的基金份额净值为1.0000元 （折算前
份额净值）

8、本次上市交易的基金份额总额：2,993,996,000.00份（折算前份额）

9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

10、上市交易日期：2025年7月17日

11、基金管理人：鹏华基金管理有限公司

12、基金托管人：中信证券股份有限公司

13、上市推荐人：中信证券股份有限公司

14、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

15、申购赎回代理券商：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国投证券有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。