公告日期：2025-07-03

广发上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：国金证券股份有限公司

发售日期：2025年7月7日

重要提示

1．广发上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2025

年7月2日经中国证监会证监许可〔2025〕1387号文准予募集注册。

2．本基金基金类型为债券型、指数型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。

3．本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为国金证券

股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4．本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、

合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5．本基金将于2025年7月7日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式

（本基金暂不开通网下债券认购）。本公司可根据基金销售情况调整基金发售时间，并及时公告。

6．本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办

理；本基金网下现金发售通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构和发售代理机构）公开发售。

7．本基金认购费用不高于认购份额的0.30%。

8．本基金首次募集规模上限30亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用，下同），采取“末日比

例确认”的方式对上述规模限制进行控制。

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过30亿份

（折合为金额30亿元人民币），基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生

末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期

结束后退还给投资者。

末日认购申请确认比例的计算方法如下：

末日认购申请确认比例＝（30亿份－末日之前有效认购申请份额总额）/末日有效认购申请份额

总额

末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申请确认比例

其中，“末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不包括利息和认购

费用。

当发生部分确认时，将按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申请份额进行部分确认

处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的本基金累计有效认购份额（不包括募集期利

息和认购费用）可能会略微超过……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。