公告日期：2025-07-03

广发上证 AAA 科技创新公司债交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：国金证券股份有限公司招募说明书
【重要提示】
本基金经2025年7月2日中国证监会证监许可【2025】 1387号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的标的指数为上证AAA科技创新公司债指数，编制方案如下：
（1）样本空间
上证科技创新公司债指数系列的样本由满足以下条件的债券构成：
1）在上海证券交易所上市的科技创新公司债，不含私募品种，债券币种为人民币；
2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。
（2）选样方法
在样本空间中，选取主体评级AAA、隐含评级AA+及以上的债券作为指数样本。
投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标
的指数的最新编制方案及详细信息。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文件风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
由于本基金是交易型开放式指数基金，特定风险包括：标的指数回报与债券市场平均回
报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的
指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误
的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购和赎回限额的风
险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、成份券违约的风险、成份券停
牌的风险等。 本基金主要投资于科技创新公司债券，可能面临因政府政策变化、行业景气度
变化等影响因素所带来的风险。除此之外，本基金还面临投资特定品种（包括国债期货、信
用衍生品等）的特有风险。本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金。本基金为指数型基金，采用抽样复制策略跟踪标的指数，其风险收益特征与标
的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。
本基金为交易型开放式指数基金（ETF），将在上海证券交易所上市。投资者投资于本基
金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则，确保具备相关专业知识后方可
参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、
申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、
现金差额等相关的交收方式已经认可。
投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所证券投资基
金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用上证AAA科技创新公司
债指数的成份券参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。
本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1
元初始面值的风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及
《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。目 录
第一部分 绪言 ............................................................. 1
第二部分 释义 ............................................................. 2
第三部分 基金管理人........................................................ 7
第四部分 基金托管人...........……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。