公告日期：2025-03-04

北京市金杜律师事务所关于申请变更注册华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金的法律意见书
目录
一、基础设施基金的主要参与机构….6
二、关于基础设施基金扩募的条件21
三、基础设施项目的合法合规性……25
四、关于基础设施项目公司…48
五、关于SPV公司…….50
六、基础设施项目转让行为的合法合规性……5254
七、内部治理安排的合规性..
八、关于关联交易、同业竞争等其他事项 …5659
九、结论
北京市金杜律师事务所关于申请变更注册华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金的法律意见书致:北京保障房中心有限公司、华夏基金管理有限公司北京市金杜律师事务所(以下简称金杜或本所)是经中华人民共和国(以下简称中国)北京市司法局批准设立、有资格依照中国现行有效的相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件(以下简称法律法规,本法律意见书所述法律法规不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区、中国台湾地区的法律法规),就申请变更注册华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(以下简称基础设施基金或本基金)相关事宜出具中国法律意见的律师事务所。受华夏基金管理有限公司(以下简称华夏基金或基金管理人)委托,金杜根据《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《中国证监会国家发展改革委关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》(证监发〔2020]40号)、《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称《基金指引》)、《国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金(REIIs)新购入项目申报推荐有关工作的通知》(发改办投资[2022]617号)、《国家发展改革委关于规范高效做好基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)项目申报推荐工作的通知》(发改投资[2023〕236号)、《国家发展改革委关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)项目常态化发行的通知》(发改投资[2024]1014号)、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务办法(试行)》《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号_审核关注事项(试行)(2024年修订)》(以下简称《上交所审核指引1号》)《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第3号—新购入基础设施项目(试行)》(以下简称《上交所审核指引3号》)等有关法律法规的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,就华夏基金拟申请变更注册基础设施基金相关事项(以下简称本项目)出具《北京市金杜律师事务所关于申请变更注册华夏北京保障房中心租赁住房封闭式基础设施证券投资基金的法律意见书》(以下简称本法律意见书)。华夏基金拟向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请变更注册基础设施基金,并拟申请进行扩募发售,以扩募发售募集资金新购入基础设施项目(上述安排统称为本次REITs扩募)。为出具本法律意见书,本所及本所经办律师特作出如下说明:

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