公告日期：2025-03-21

中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施证券投资基金

关于保理融资安排的临时公告

一、公募REITs基本信息

公募REITs名称 中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施证券投资基金

公募REITs简称 中信建投明阳智能新能源REIT（场内简称：明阳REIT）

公募REITs代码 508015

公募REITs合同生效日 2024年7月5日

基金管理人名称 中信建投基金管理有限公司

基金托管人名称 中信银行股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募
集基础设施证券投资基金指引(试行)》《上海证券交易所
公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法(试
公告依据 行)》《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金
（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）》《
中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施证券投资基金
基金合同》《中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施
证券投资基金招募说明书》等

二、涉及的基础设施项目基本情况

中信建投明阳智能新能源封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）通过两个项目公司分别持有两个基础设施项目，分别是洁源黄骅新能源有限公司（以下简称“洁源黄骅”）持有的黄骅旧城风电场项目（100MW，河北省沧州市黄骅市旧城镇）和克什克腾旗明阳新能源有限公司（以下简称“克旗明阳”）持有的红土井子风电场项目（50MW，内蒙古赤峰市克什克腾旗经棚镇白土井子村）。两个项目公司均以陆上风力发电机组的发电收入为主营业务收入。

报告期内，两个基础设施项目分别通过国网河北省电力有限公司、国网内蒙古东部电力有限公司向终端电力用户输送电力，并分别从两个电网公司获取电力销售收入。

三、保理融资安排基本情况

为降低国补回款周期的不确定性，提高投资者收益的稳定性，两个项目公司与中信银行股份有限公司沧州分行（以下简称“保理银行”）已于 2024 年 6 月15 日签署了《保理业务合作协议》（即框架合作协议），根据协议约定，项目公司可在本基金每年首个兑付日前 30 个工作日，将距保理基准日满 2 年账龄的应收账款平价转让给保理银行，开展保理业务。当项目公司提出开展保理业务时，保理银行需在资料齐全后 30 个工作日内与项目公司完成具体合同的签署并放款。
截至 2024 年 12 月 31 日（保理基准日），克旗明阳距保理基准日满 2 年账龄
的国补应收账款为 102,870,578.66 元，该部分款项均已满足开展保理条件。2025年 3 月 19 日，克旗明阳与保理银行拟开展附有追索权的国内保理业务，双方签署了《国内保理业务合同》（即授信合同）、《保理融资合同(流动资金融资)》（即单笔保理合同）及《应收账款转让申请书》。根据协议约定，本次签署的保理业务合同授信额度为 111,000,000.00 元，授信期限 24 个月，保理融资利率为保理
款项发放时 1 年期 LPR 减 55 个基点。若保理期满，克旗明阳未能按时偿付保理融
资款，保理银行对克旗明阳具有完全的、无条件的追索权。在上述保理方案的基础上，明阳智慧能源集团股份公司已向克旗明阳出具《关于国补资金的流动性支持承诺函》，承诺对《国内保理业务合同》约定的最长还款期限届满之日前十个工作日仍未回款的国补应收账款，启动流动性支持。

四、基础设施项目对外借款情况

1、本次借款基本情况

本次克旗明阳签署的保理业务合同授信额度为 111,000,000.00 元，保理融资金额为 102,870,578.66 元，融资利率为 2.55%/年，融资期限为自融资款发放之日起不超过三年，可以提前还款。

克旗明阳本次开展单笔保理业务后本基金仍有剩余授信额度。后续基金管理人将根据基础设施项目的现金流情况及国补回款情况，合理规划保理安排，使用剩余授信额度，降低融资成本。

2、借款增信方式、基础设施资产被抵押、质押等权利限制情况

不涉及。

3、借款金额占基础设施基金净资产的比例、借款前后基础设施基金总资产占基础设施基金净资产的比例

截至 2024 年 12 月 31 日，本基金期末净资产为 1,238,222,930.13 元（经托
管人履行监督……
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