公告日期：2025-02-13

华宝海外中国成长混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二五年二月

目 录

一、基金托管协议当事人 ......3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......6
五、基金财产的保管 ......6
七、交易的清算与交割 ......9
九、基金资产净值计算和会计核算 ......12
十、基金收益分配 ......17
十一、基金信息披露 ......18
十二、基金费用和税收 ......19
十三、基金份额持有人名册的保管 ......20
十四、基金有关文件档案的保存 ......20
十五、基金管理人和基金托管人的更换 ......21
十六、禁止行为......23
十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......24
十八、违约责任......25
十九、争议解决方式 ......26
二十、托管协议的效力 ......26
二十一、其他事项 ......27
二十二、托管协议的签订 ......27

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华宝基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

邮政编码：200120

法定代表人：黄孔威

成立日期：2003 年 3 月 7 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]19 号

组织形式：中外合资经营

注册资本：1.5 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务、 发起设立基金 及中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）批准的其他业务

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

邮政编码：100032

法定代表人：张金良

成立日期：2004 年 09 月 17 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款； 发放短期、中 期、长期贷款；办理国 内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用 证服务及担保 ；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务； 经中国银行业监督管理机 构等监管部门 批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称”基金法”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称”试行办法”)、有关法律法规(以下简称“法律法规”)、《华宝海外中国成 长混合型证 券投资基金基 金合同》（以 下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基 金管理人与基 金托管人之间在基金财 产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监 督等相关事宜中的权利义 务及职责，确 保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本 着平等自愿、 诚实信用、充分保护基 金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关 法律法规的规 定及基金合同的约定， 对基金投资 范围、投资对象进行监督。

本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股 票、债券等各类资产类别 上的投资比例 ，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。本 基金各类资产配置的比例 范围为：股票 占基金资产总值的 60%-9……
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