公告日期：2025-08-08

关于国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）增加 D 类基
金份额并修改基金合同及托管协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国
建设银行股份有限公司协商一致，决定自 2025 年 8 月 11 日起对国泰大宗商品配
置证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）增加 D 类基金份额，据此相应修改基金合同和《国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）托管协议》（以下简称“托管协议”）的部分条款，并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：

一、增加 D 类基金份额

1、基金份额分类

本基金增加 D 类基金份额，D 类基金份额在投资人申购时收取申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用，D 类基金份额仅接受场外申购与赎回，不在证券交易所上市交易，申购、赎回币种为人民币。本基金增加 D 类基金份额后，本基金现有的基金份额自动转换为 A 类基金份额（基金代码不变），其中场内份额继续在深圳证券交易所上市交易，申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额或 D 类基金份额对应的基金代码进行申购。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金 A 类和 D 类基金份额的基金代码如下：

A 类份额基 D 类份额基

基金名称 金代码

金代码

国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF） 160216 025162

2、D 类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金 D 类基金份额的申购费率如下：

申购金额（M，含申购费） 前端申购费率

M＜50 万元 1.50%

50 万元≤M＜200 万元 1.20%

200 万元≤M＜500 万元 0.80%

M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔

（2）赎回费用

本基金 D 类基金份额的赎回费率如下：

持有时间（Y） 赎回费率

Y＜7 日 1.50%

7 日≤Y＜30 日 0.10%

Y≥30 日 0.00%

对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于 7 日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

（3）管理费和托管费

本基金 D 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类基金份额相同。

3、D 类基金份额的投资管理

本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、D 类基金份额的持有人大会表决权

本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份 A 类和 D 类基金份额拥有平等的投票权。

5、D 类基金份额申购金额及赎回份额的限制

（1）申购金额的限制

投资人单笔申购的最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（2）赎回份额的限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份额为1.00 份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 1.00 份，
则该次赎回时必须一起赎回。本基金各销售机构对最低赎回限额有其他规定的，以其业务规定为准。

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