公告日期：2025-07-25

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金

招募说明书

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：国泰海通证券股份有限公司

华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金招募说明书

重要提示

华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
（以下简称“本基金”）根据 2025 年 7 月 10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）《关于准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》（证监许可[2025]1442 号）的注册，进行募集。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为上证科创板半导体材料设备主题指数。

指数编制方案简介如下：

1、样本空间

指数样本空间由满足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业发行的存托凭证组成：

（1）上市时间超过 6 个月，除非上市以来日均总市值排名在科创板市场前 5 位且上市时间
超过 3 个月；

（2）非退市风险警示证券。

2、可投资性筛选

过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。

3、选样方法

（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取主营业务涉及半导体衬底材料、半导体工艺材料、半导体封装材料、半导体材料制造设备、半导体制造设备和半导体封装测试设备等领域的上市公司证券作为待选样本；

（2）对上述待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，优先选取 30 只属于中证半导体材料与设备行业的待选样本作为指数样本；若指数样本数量不足 30 只，则按照过去一年日均总市值由高到低依次纳入剩余待选样本，直到指数样本数量达到 30 只。

标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ：
www.csindex.com.cn。

本基金为华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金（以下
简称“华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题 ETF”或“目标 ETF”）的联接基金，其投资
目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF
的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期
货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能
遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主要包括指数下跌风险、目标 ETF 的风险、标的指数
的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机
构停止服务的风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、资产支持证券的投资风险、
投资科创板股票的风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同
自动终止的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性风险和流动性风险等；管
理风险；投资合规性风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不
一致的风险；以及其他风险。

本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场

基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，因此，本基金的业绩
表现与上证科创板半导体材料设备主题指数的表现密切相关。

本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退
市风险、投资集中风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交
易机制相关的……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。