公告日期：2025-07-14

鑫元基金管理有限公司
鑫元创业板人工智能指数型发起式

证券投资基金

招募说明书

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二〇二五年七月

重要提示

一、鑫元创业板人工智能指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2025年5月13日经中国证监会证监许可[2025]1015号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

二、标的指数编制方案及查询途径

1、指数编制方法：

（1）代码与名称

指数名称：创业板人工智能指数

指数简称：创业板人工智能

英文名称：SZSE ChiNext Artificial Intelligence Index

英文简称：CNTAI50

指数代码：970070

（2）基日与基点

指数基日为 2018 年 12 月 28 日，基点为 1000 点。

（3）选样空间

在深圳证券交易所创业板上市交易且满足下列条件的所有A股：

1) 非ST、*ST股票；

2) 上市时间超过6个月；

3) 公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4) 公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5) 考察期内股价无异常波动；

6) 公司业务涉及存算和网络设备、数据和软件服务、场景应用等人工智能
相关领域。

（4）选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；

其次，剔除最近半年A股日均成交金额排名后10%的股票；

然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，选取前50名股票作为指数样本股。

（5）指数计算

指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：

实时指数 = 上一交易日收市指数

× ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数 × 权重调整因子）

∑（样本股上一交易日收市价 × 样本股权数 × 权重调整因子）

其中，样本股权数调整方法参见指数计算与维护细则，权重调整因子见“（7）样本股权重调整”。

（6）样本股调整

1) 样本股定期调整

指数样本股每半年调整一次，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个
交易日实施。样本股调整方案通常在实施前两周公布。

每次样本股调整数量不超过样本总数的 10%。排名在样本数 70%范围之内的非原样本股按顺序入选，排名在样本数 130%范围之内的原样本股按顺序优先保留。

在确定新入选样本股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序，选取样本数量 5%的股票作为备选样本股。

2) 样本股临时调整

样本股出现终止上市时，将其从指数样本中剔除，选择备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。

样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同创业板
指。

（7）样本股权重调整

在指数计算中，设置权重调整因子，使每次样本股定期调整时，存算和网络设备、数据和软件服务领域的单只样本股权重不超过 10%，场景应用领域的单只样本股权重不超过 2%。

权重调整因子每年调整 2 次，于样本股定期调整时实施。在下一个定期调整日之前，权重调整因子一般固定不变。

当出现样本股临时调整时，新进样本股继承被剔除股票在调整前最后一个交易日的权重，据此计算新进股票的权重调整因子。

2、查询途径

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址www.cnindex.com.cn。

三、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。