公告日期：2025-06-21

鑫元基金管理有限公司
鑫元中证港股通创新药指数型发起式证券
投资基金

招募说明书

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二五年六月

重要提示

一、鑫元中证港股通创新药指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2025年5月13日经中国证监会证监许可[2025]1017号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

二、标的指数编制方案及查询途径

1、指数编制方法：

（1）指数名称和代码

指数名称：中证港股通创新药指数

指数简称：港股通创新药

英文名称：CSI Hong Kong Connect Innovative Drug Index

英文简称：HKC Innovative Drug

指数代码：931250（港元）/931250CNY100（人民币中间价）

（2）指数基日和基点

该指数以2017年12月29日为基日，以1000点为基点。

（3）样本选取方法

1）样本空间

中证港股通综合指数样本

2）可投资性筛选

对样本空间内证券，计算每月的日换手率中位数作为月换手率，剔除过
去12个月或过去3个月平均月换手率不足0.1%的证券，除非该证券过去一年

日均成交金额大于5000万港元。

3）选样方法

①对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及创新药
研发以及为制药企业提供药物研究、开发和生产等服务的上市公司证券作为
待选样本；

②在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排序，选取排
名靠前的50只证券作为指数样本，不足50只时全部纳入。

（4）指数计算

指数计算公式为：

报告期指数 = 报告期样本的调整市值 × 1000

除数

其中，调整市值=∑(证券价格×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不超过10%。

（5）指数样本和权重调整

1）定期调整

指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年6月和12月的第二个星期五的下一交易日。

权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。

2）临时调整

特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。当港股通范围发生变动导致样本不再满足互联互通资格时，指数将相应调整。

2、查询途径

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn/。

三、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资过程中面临的主要风险有：一是市场风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、收益率曲线风险、购买力风险、证券发行公司的经营风险、再投资风险、信用风险等；二是本基金特有的风险；三是本基金的其他风险，包括流动性风险、管理风险、基金合同自动终止的风险、启用侧袋机制的风险、基金风险评价可能不一致的风险等。敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。