公告日期：2025-04-21

国泰君安中证港股通高股息投资指数型
发起式证券投资基金（QDII）

招募说明书（更新）

（2025 年第 1 号）

基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2024 年 12 月 11
日证监许可[2024]1821 号文注册募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

4、本基金资产投资于境外证券，需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金的特有风险包括：指数化投资风险（包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险）、引入境外托管人的风险、自动清算的风险、参与境内股指期货、境内国债期货交易的风险、投资境内股票期权、存托凭证、境内资产支持证券的风险、参与境内融资和转融通证券出借业务的风险、境外基金产品持有风险等。海外投资风险包括：海外市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、法律及税务风险、交易及会计结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、港股通机制下，港股投资风险、金融模型风险等。流动性风险、基金运作风险（操作风险、会计核算风险、第三方机构服务的风险、管理风险）及其他风险。

5、本基金为股票型基金，一般而言，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。同时，本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。

本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金资产投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、股价波动风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，具体风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。

6、本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数，编制方案如下：

（1）指数名称和代码

指数名称：中证港股通高股息投资指数

英文名称：CSI Hong Kong Connect High Dividend Yield Investment Index

指数代码：930914（港元）/930915（人民币）

（2）指数发布日、基日和基点

该指数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 3000 点为基点。

（3）样本选取方法

1）样本空间

中证香港 300 指数样本中符合港股通条件的证券。

2）可投资性筛选

过去一年日均成交金额不低于 5000 万港元。

3）选样方法

①对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取过去三年连续分红且过去三年股利支付率的均值和过去一年股利支付率均大于 0 且小于 1 的上市公司证券作为待选样本；
②对待选样本按照过去三年平均股息率由高到低排名，选取排名靠前的 30 只证券作
为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股详细信息详见中证指数有限公司，网址：
http://www.csindex.com.cn/。

7、本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。