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公告日期：2025-03-14
兴业中证红利指数型证券投资基金招募说明书
兴业中证红利指数型证券投资基金
招募说明书
基金管理人： 兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
兴业中证红利指数型证券投资基金招募说明书
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重要提示
本基金经 2024 年 9 月 19 日中国证券监督管理委员会证监许可[2024]1302
号文准予募集注册。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购（ 或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基
金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做
出投资决策， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各
类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险等等。
本基金标的指数为中证红利指数。 该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日， 以
1000 点为基点。 指数编制方法如下：
1、 样本空间
中证全指指数样本空间中满足以下条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：
（ 1） 过去一年日均总市值排名在前 80%；
（ 2） 过去一年日均成交金额排名在前 80%；
（ 3） 过去三年连续现金分红且过去三年股利支付率的均值和过去一年股利
支付率均大于 0 且小于 1。
2、 选样方法
对样本空间内证券， 按照过去三年平均现金股息率由高到低排名， 选取排名
靠前的 100 只上市公司证券作为指数样本。
3、 指数计算
指数计算公式为：
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其中， 调整市值＝ ∑ (证券价格× 调整股本数× 权重因子)。 调整股本数的计
算方法、 除数修正方法参见计算与维护细则。 权重因子介于 0 和 1 之间， 以使
样本采用股息率加权， 且单个样本权重不超过 10%， 总市值在 100 亿元以下的
单个样本权重不超过 0.5%。
4、 指数样本和权重调整
（ 1） 定期调整
指数样本每年调整一次， 样本调整实施时间为每年 12 月的第二个星期五的
下一交易日。 对原样本的样本空间资格设置缓冲区， 即在新一轮样本调整中， 将
不满足以下任一条件的原样本从样本空间中剔除， 剩余的原样本符合样本空间资
格：
1） 过去一年现金股息率大于 0.5％ ；
2） 过去一年日均总市值排名落在中证全指指数样本空间前 90%；
3） 过去一年日均成交金额排名落在中证全指指数样本空间前 90%；
4） 过去三年股利支付率均值大于 0 且小于 1。
每次调整的样本比例一般不超过 20%， 除非因不满足过去一年现金股息率大
于 0.5％ 而被剔除的原样本数量超过 20%。
权重因子随样本定期调整而调整， 调整时间与指数样本定期调整实施时间相
同。 在下一个定期调整日前， 权重因子一般固定不变。
（ 2） 临时调整
特殊情况下将对指数进行临时调整。 当样本退市时， 将其从指数样本中剔除。
样本公司发生收购、 合并、 分拆等情形的处理， 参照计算与维护细则处理。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：
https://www.csindex.com.cn/。
本基金为股票指数型基金， 投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达
约定目标、 指数编制机构停止服务、 成份股停牌等潜在风险， 详见本招募说明书
“ 风险揭示” 部分。
若出现标的指数不符合要求（ 因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的
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因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、 指数编制机构退出等情形， 基金管
理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决， 基金份额持有人大会未成功
召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同终止。 因此， 投资人将面临基金合同
可能终止的风险。
除此之外本基金特定风险还包括： 跟踪误差控制未达约定目标的风险、 标的
指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风险、 标的指数变更
的风险、 指数编制机构停止服务的风险、 成份股停牌的风……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
