公告日期：2025-06-28

鑫元基金管理有限公司

鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基
金

更新招募说明书

（2025 年第 2 号）

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二五年六月

重要提示

一、鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基金（以下简称“基金”或
“本基金”）于 2024 年 6 月 26 日经中国证监会证监许可[2024]997 号文注册募
集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

二、标的指数编制方案及查询途径

（1）标的指数

华证沪深港红利 50 指数。

（2）指数基日和基点

该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。

（3）样本选取方法

1）样本空间

①满足以下条件的 A 股上市公司股票：

a. 上市时间不少于一年；

b. 非 ST、*ST、暂停上市和长期停牌。

c. 过去一年日均成交金额排名所在证券交易所全部上市股票前 80%；

d. 满足监管部门对上市公司现金分红相关规定且不涉及监管部门实施其他风险警示的情形。

②在香港交易所上市，且满足内地与香港资本市场互联互通标的股票资格的股票，上市时间不少于一年以及过去三个月日均成交金额不少于 1000 万港元。

2）选样方法

①在样本空间中，剔除 ESG 尾部风险类型为“警告”或“严重警告”的样本。

②在经过①筛选后的属于细分行业龙头的企业中，剔除股息支付金额波动较大的公司后，选择近三年平均股息率最高的 100 家公司作为备选样本；若样本调整时间为 3、6、9 月，则沿用上一期备选样本。

按照如下规则定义细分行业龙头：

a. 如果所属细分行业营业收入增速大于 10%，选择相关行业营业收入排名前五位的公司；

b. 如果所属细分行业营业收入增速小于 10%，那么行业竞争格局需满足CR5>=50%或者市占率 1>市占率 2+市占率 3。在满足上述竞争格局的情况，选择相关行业营业收入排名靠前的公司，原则上数量不超过 4 只。

③在备选样本中，剔除 Alpha 动量因子后 20 的股票。其中 A 股 Alpha 动量
因子为过去 2 年，个股相较华证 A 指的加权复合超额收益率；港股 Alpha 动量
因子为过去 2 年，个股相较恒生综指的加权复合超额收益率。

④在剩余样本中，选择近三年平均股息率前 50 的股票作为样本股。

（4）指数计算

华证沪深港红利 50 指数计算公式为：

报告期指数=报告期样本股的调整市值除数×1000

其中，调整市值=∑（股价 × 调整股本数 × 权重因子 × 汇率）。调整
股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1之间，以使得个股按照股息率加权。

（5）查询途径

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海华证指数信息服务有限公司网站，网址 https://www.chindices.com。

三、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资过程中面临的主要风险有：一是市场风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、收益率曲线风险、购买力风险、证券发行公司的经营风险、再投资风险、信用风险等；二是本基金特有的风险；三是本基金的其他风险，包括流
动性风险、管理风险、启用侧袋机制的风险等。敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。