公告日期：2024-12-09

华安恒生生物科技指数型发起式证券投资
基金（QDII）更新的招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二四年十二月

重要提示

一、华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）更名而来。华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）于2024年5月23日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可〔2024〕829号）注册，进行募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

二、本基金标的指数为恒生生物科技指数。该指数编制方案如下：

1、目的

反映于香港上市最大的50间生物科技公司之整体表现。

2、选股范畴

于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主板上市规则第21章上市之投资公司。

3、候选资格

（1）上市历史要求

至少一个月。

（2）行业要求

被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：药品（281010）、生物技术（281020）、药品分销（281040）、医疗设备及用品（282010）。

（3）流动性要求

投资类指数的换手率测试。

4、成份股挑选准则

（1）挑选方法

市值排名最高的50只证券会被选为成份股。

（2）成份股数目

固定为50。

（3）缓冲区

排名60名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排名40名或以上的证券将加入指数；

最终成份股剔除数目和证券新增数目，将按市值排名决定，以维持成份股数目于50。

（4）比重上限

每只成份股10%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：https://www.hsi.com.hk。

三、本基金主要投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、衍生品投资风险、资产支持证券投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、中国存托凭证的投资风险、基金合同自动终止的风险、港股通机制下的投资风险等；（2）海外投资的特殊风险；（3）基金投资的一般风险；（4）其他风险等。

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为主要投资于境外证券市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容。

五、本基金单一投资者（基金管理人股东以外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

六、本基金可参与内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。详见本招募说明书“风险揭示”章节。

七、本基金的投资范围包……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。