公告日期：2025-02-27

大成全球美元债债券型
证券投资基金（QDII）托管协议

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人...... 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则......4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查......12

五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责......13

六、基金财产的保管...... 15

七、公司行动......20

八、备用信贷服务...... 21

九、指令的发送、确认及执行......22

十、交易及清算交收安排......25

十一、基金资产净值计算和会计核算......28

十二、基金收益分配...... 33

十三、基金信息披露...... 34

十四、基金费用...... 36

十五、基金份额持有人名册的保管......39

十六、基金有关文件档案的保存......41

十七、基金管理人和基金托管人的更换、境外托管人的选任......42

十八、禁止行为...... 43

十九、托管协议的修改、终止与基金财产的清算......44

二十、违约责任...... 45

二十一、争议解决方式...... 48

二十二、托管协议的效力......49

二十三、其他事项...... 50

二十四、托管协议的签订......50

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：吴庆斌

设立日期：1999 年 4 月 12 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字〔1999〕10 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

存续期限：持续经营

（二）基金托管人

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

法定代表人：葛海蛟

成立时间：1983 年 10 月 31 日

批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及其他有关法律法规与《大成全球美元债债券型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确大成全球美元债债券型证券投资基金（QDII）的基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

1、对基金的投资范围、投……
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