公告日期：2025-03-31

华润元大基金管理有限公司旗下公募基金 通过证券公司证券交易及佣金支付情况

（2024年度下半年）

一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序

（一）选择标准

公司在选择证券公司作为证券经纪商办理基金产品的证券交易时，主要从以下方面进行考察和评估：

1、证券公司经营管理状况良好，经营行为规范，近二年未因重大违规行为受到中国证监会处罚。

2、证券公司信誉与财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

3、证券公司内部管理规范、严格，具备健全的内部控制，并能满足基金运作高度保密的要求。

4、证券公司研究实力较强，支持服务能力并愿意为公司投资研究提供服务支持。

5、证券公司服务项目：包括但不限于研究报告、单独调研、路演、电话沟通、投资咨询分享等。

6、证券公司具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能有效保障基金产品有关敏感信息的安全和保密。

7、证券公司交易设施应符合代理基金产品进行证券交易的需要，及时完成交易指令，能按时发送对账单等。

（二）选择程序

1、基金产品为托管结算模式的，公司为基金产品选择提供证券
基金服务的证券公司，应遵守以下流程：

（1）遵守国家及证券监管机构的各项法律法规、监管规定的要求；

（2）维护资产委托人利益，不利用委托资产进行利益输送，不承诺交易量；

（3）针对连续提供研究服务半年以上且有合作意向的证券公司，研究部制定《券商评分表》，汇总参与评分人员的打分数据进行计算最终得分，发起新增券商名单请示的 OA 流程，经审批通过后该券商进入白名单。

（4）证券公司需在已准入的证券公司名单内，应具备财务状况良好、行为规范、合规风控能力和交易、研究服务能力较强等条件；
（5）研究部根据评分情况以及实际需要，通过公司 OA 发起交易单元审批流程-租用/退租，由交易部负责交易单元租用协议签订、交易单元租用手续办理。

（6）租用完成后，交易部通知科技与运营部及时进行相关系统配置，由科技与运营部将交易单元变动情况及时通知托管人。

（7）研究部每季度牵头对提供证券交易服务的证券公司进行综合评估，评估结果作为交易部确定证券公司的交易量、佣金金额及比例限制的参考。

2、基金产品为证券交易结算模式的，并使用证券公司经纪服务席位作为基金的交易单元，应遵守以下流程：

（1）研究部提出拟选择的证券公司，由研究部与选定的证券公司签订经纪服务协议，合规与风险管理部对协议进行合同审查；

（2）科技与运营部完成证券资金账户开立、与证券公司完成系统对接、参数设置等方面的工作；经系统测试后，告知相关人员该

证券公司的账户已正式启用并可进行证券交易。

（3）交易部完成与证券公司的交易准备等工作。

二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况

（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情

况

1、股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

是否与管
被动股票型基金 其他类型基金 理人存在
关联关系
证券公司名称

应支付该证 股票交易成 应支付该证

股票交易成 券公司的股 平均佣金 交 券公司的股 平均佣金

交金额 票交易佣金 费率 金额 票交易佣金 费率

金额 （‰） 金额 （‰）

西部证券股份有限公司 17,841,288.97 3,495.15 0.196 56,581,855.28 24,664.96 0.436 否

长江证券股份有限公司 4,922,158.52 964.14 0.196 17……
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