公告日期：2025-08-19

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-087
国泰海通证券股份有限公司关于 2025 年 9 月 12 日实
施法人切换、客户及业务迁移的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要提示：

●国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通）拟定于 2025 年 9 月 12
日的日终清算后起，实施法人切换、客户及业务迁移合并，将原海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）的客户及业务迁移合并入国泰海通。

2025 年 7 月 22 日，国泰海通发布《国泰海通证券股份有限公司关于实施法
人切换、客户及业务迁移合并的公告》（公告编号：2025-081，下同），拟定于
2025 年 8 月 22 日的日终清算后，实施法人切换、客户及业务迁移合并。为充分
做好各项准备工作，稳妥、有序推进相关事宜，保证客户服务的平稳、正常进行，经与相关单位协商，国泰海通决定调整法人切换、客户及业务迁移合并实施时间。现就相关事项公告如下：

一、法人切换、客户及业务迁移合并的实施

为充分做好各项准备工作，经会商并获得中国证券登记结算有限责任公司及其京沪深分公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、各签约存管银行及基金管理公司等相关单位的协同支持，
国泰海通原定于 2025 年 8 月 22 日的日终清算后实施的法人切换、客户及业务迁
移合并调整至 2025 年 9 月 12 日的日终清算后进行。

相应地，原海通证券在上述单位的法人主体切换为国泰海通，其上海市场普通经纪业务的结算参与人编码由 JS507 切换为 JS509、融资融券业务的结算参与
人编码由 JSX25 切换为 JSX20；深圳市场普通经纪业务的结算账号由 288700 切
换为 002800、融资融券业务的结算账号由 650103 切换为 650104；北京市场普通经纪业务的结算账号由 800030 切换为 800027、融资融券业务的结算账号由
828030 切换为 828027。

二、法人切换、客户及业务迁移合并对原海通证券客户的影响

基于现行业务规则和制度，实施法人切换、客户及业务迁移合并过程中，公司主要业务与服务均可正常开展、不受影响，唯有部分跨期业务需提前了结或暂停，由此将短暂影响原海通证券客户于原海通证券系统平台（含以互联互通形式通过国泰海通各客户端接入原海通证券系统平台的情形，下同）参与相关业务。上述需提前了结或暂停的业务均在第（一）项财富管理业务中列示。

（一）财富管理业务

本次法人切换、客户及业务迁移合并后，由国泰海通继续为原海通证券客户提供包括零售经纪、金融产品、融资融券、股票质押等在内的各类服务。

1.零售经纪业务

（1）开户业务

2025 年 9 月 5 日交易收盘后至 9 月 14 日期间，暂停为原海通证券客户于原
海通证券系统平台办理 B 股证券账户、信用证券账户、股票期权衍生品合约账户开户业务。

（2）投资人登记业务

2025 年 9 月 4 日至 9 月 12 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券系
统平台办理上海证券交易所跨市场补登记业务。

2025 年 9 月 10 日至 9 月 12 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台办理远程证券质押及解除质押、非交易过户、远程证券质押查询业务。
（3）场内开放式基金业务

2025 年 9 月 1 日至 9 月 12 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券系
统平台提供上海证券交易所、深圳证券交易所 LOF、REITs、上证基金通场内认购服务。

2025 年 9 月 8 日至 9 月 12 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券系
统平台提供上海证券交易所、深圳证券交易所 LOF（QDII 类、FOF 类）场内申购赎回服务。

2025 年 9 月 15 日，暂停为原海通证券客户于原海通证券系统平台提供深圳
证券交易所 LOF 场内赎回、转托管转出及 REITs 场内转托管转出服务。

2.股权激励业务

2025 年 9 月 12 日至 9 月 15 日期间，暂停为原海通证券客户于原海通证券
系统平台提供上海证券交易所股权激励自主行权服务。

（二）机构与交易业务

本次法人切换、客户及业务迁移合并后，由国泰海通继续为原海通证……
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