公告日期：2022-11-02

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2022-71
广东风华高新科技股份有限公司

关于部分限售股份解除限售的提示性公告

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为 183,246,069 股。

2、本次解除限售股份上市流通日为 2022 年 11 月 4 日。

一、向特定对象发行股份概况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]170 号）同意，核准广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“风华高科”、“公司”）向不超过三十五名（含三十五名）特定对象非公开发行不超过 268,569,933 股 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。公司实际发行261,780,100 股新股，每股发行价格为 19.10 元/股，募集资金总额为 4,999,999,910.00 元，扣除为发行 A 股所支付的承销保荐费、中介费、印花税等发行费用（不含增值税）28,768,377.14 元，实际筹
集资金为 4,971,231,532.86 元。上述募集资金已于 2022 年 4 月 7 日
存放于公司募集资金专项存储账户。中喜会计师事务所（特殊普通合
伙）已于 2022 年 4 月 12 日对次募集资金到位情况进行了审验，并出
具了《审验报告》（中喜验资 2022Y00037 号）。

本次向特定对象发行的股份已于 2022 年 4 月 27 日在深圳证券
交易所上市，广东省广晟控股集团有限公司（以下简称“广晟集团”）认购的本次发行的股份自新增股份上市之日起 18 个月内不得转让，其他特定投资者认购的本次发行的股份自新增股份上市之日起 6 个月内不得转让，其他特定投资者认购的本次发行股份限售期已经届满。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为：国投招商投资管理有限公司-先进制造产业投资基金二期（有限合伙）、广东恒阔投资管理有限公司、广东恒嘉合投资合伙企业（有限合伙）、博时基金－南方电网资本控股有限公司－博时基金南方电网资本 2 号单一资产管理计划、广东恒聚达企业管理合伙企业（有限合伙）、UBS AG、江苏淮海新能源车辆有限公司、共青城胜恒投资管理有限公司-胜恒九重风控策略 2期私募股权投资基金、广发证券股份有限公司，上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为：

本公司作为合规投资者参与风华高科非公开发行股票，根据《上市公司非公司发行股票实施细则》，以及深圳证券交易所相关规定，本公司认购的本次非公开发行股票自风华高科非公开发行新股上市之日起 6 个月内不予转让。

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》和深圳证券交易所相关规定，风华高科前述非流通股股东均严格遵守法律、法规和规章的规定，履行了法定承诺义务。除上述承诺外，风华高科上述股东未有

做出其他特别承诺的情形。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资

金的情形，公司对其不存在违规担保情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份上市流通日为2022年11月4日（星期五）。

2.本次解除限售股份的数量为 183,246,069 股，占总股本的比

例为 15.84%。

3.本次申请解除股份限售的股东共 9 名。

4.股份解除限售及上市流通具体情况如下：

本次解除限售
序号 股东全称 所持限售股份 本次解除限售 股份数量占公
总数 数量 司总股本的比
例（％）

国投招商投资管理有限公司-

1 先进制造产业投资基金二期 78,534,031 78,534,031 6.79
（有限合伙）

2 广东恒阔投资管理有限公司 26,178,010 26,178,010 2.26

3 广东恒嘉合投资合伙……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。