公告日期：2025-07-19

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2025-057
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

关于收到《行政处罚事先告知书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10
月 22 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0382024093 号、证监立案字 0382024094 号）。根据《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规等，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国
行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定立案。详见公司 2024 年 10 月 24 日
披露的《关于公司及实际控制人之一收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-092）。

公司于 2025 年 7 月 18 日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（处
罚字〔2025〕59 号）（以下简称“《事先告知书》”），现公告如下：

一、《行政处罚事先告知书》内容

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司、赵德中先生、赵德毅先生、金富强先生、童梓权先生、徐东海先生、谷海涛先生：

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称诺泰生物）及其实际控制人赵德中涉嫌信息披露违法违规及欺诈发行一案已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将我会拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查，诺泰生物及相关人员违法事实如下：

一、诺泰生物 2021 年年度报告存在虚假记载

2021 年 12 月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称浙江华贝）
转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称技术转让），并于 12 月 28 日确认业务收入 3,000 万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物 2021 年年度报告虚增营业收入 3,000 万元，虚增利润总额 2,595.16 万元，占当期披露利润总额的 20.64%。

诺泰生物实际控制人、时任副董事长赵德中协助全面管理诺泰生物各项业务，组织安排实施技术转让业务、安排他人为浙江华贝支付技术转让款提供融资，并要求调高浙江华贝估值。赵德中在 2021 年年度报告上签字，保证报告内容的真实、准确、完整。

诺泰生物实际控制人、时任董事长赵德毅全面管理诺泰生物各项业务，未关注相关业务异常情况。赵德毅在 2021 年年度报告上签字，保证报告内容的真实、准确、完整。

诺泰生物时任总经理金富强管理诺泰生物日常经营事务，参与技术转让用印审批，未关注相关业务异常情况。金富强在 2021 年年度报告上签字，保证报告内容的真实、准确、完整。

诺泰生物时任副总经理谷海涛分管销售，具体实施技术转让业务。谷海涛在2021 年年度报告上签字，保证报告内容的真实、准确、完整。

诺泰生物时任财务总监徐东海全面负责诺泰生物的财务会计工作，参与技术转让及调高浙江华贝估值事项。徐东海在 2021 年年度报告上签字，保证报告内容的真实、准确、完整。

二、诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容

（一）诺泰生物公开发行情况

2022 年 11 月 16 日，诺泰生物召开第三届董事会第七次会议，审议通过了关
于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。2022 年 12 月 2 日召开 2022
年第四次临时股东大会，审议通过可转换公司债券发行。2023 年 11 月 17 日，
诺泰生物收到《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号），同意可转换公司
债券的注册申请。2023 年 12 月 12 日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），发行可转换公司债券 43,400
万元，期限 6 年。2023 年 12 月 21 日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转
换公司债券发行结果的公告》，共募集 43,400 万元。截至 2025 年 4 月 24 日，诺
泰生物赎回可转债 40,440 张，“诺泰转债”累计转股 4,299,560 张。2025 年 4
月 25 日，“诺泰转债”在交易所摘牌。

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