公告日期：2020-07-14

国开证券股份有限公司

关于

北京天科合达半导体股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（住所：北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层）

二〇二〇年七月

声明

国开证券股份有限公司（以下简称“国开证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”） 接受北京天科合达半导体股份有限公司（以下简称“天科合达”、“发行人”或“公司”）的委托，担任天科合达首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”）的保荐机构，为本次发行出具发行保荐书。

本 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》（ 下 称 “ 《 公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称“《科创板首发管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（下称“《申报及推荐暂行规定》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《北京天科合达半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中相同的含义。

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行保荐机构名称

国开证券股份有限公司。
二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况

本保荐机构指定周飞、侯滢担任北京天科合达半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐代表人。

周飞先生：保荐代表人，管理学硕士，现任国开证券投资银行部业务董事，曾主持或参与的项目有：加加食品（002650）、江西长运（600561）、益生股份（002458）、卓翼科技（002369）、京粮控股（000505）、中国广核（003816）等IPO、再融资及重大资产重组项目，具有丰富的投资银行实务经验。

侯滢女士：保荐代表人，通信工程专业硕士，现任国开证券投资银行部业务董事，曾主持或参与的项目有：淮北矿业（600985）、飞利信（300287）、瀚华金控（03903）、福达股份（603166）等 IPO、再融资及重大资产重组项目，具有丰富的投资银行实务经验。
三、保荐机构指定的项目协办人及其他项目人员
（一）项目协办人及其保荐业务执业情况

本保荐机构指定牛成鹏为本项目协办人。

牛成鹏先生：准保荐代表人,金融学硕士，现任国开证券投资银行部副总裁，曾主持或参与的项目有：华钰矿业（601020）公开发行可转债、多氟多（002407）公司债等项目，具有丰富的投资银行实务经验。
（二）项目组其他成员

本次证券发行项目组其他成员包括仵沛志、唐天祥、袁清华。
四、本次保荐的发行人情况

中文名称 北京天科合达半导体股份有限公司

英文名称 TanKeBlue Semiconductor Co., Ltd.

法定代表人 杨建

有限公司设立日期 2006 年 9 月 12 日

股份公司设立日期 2015 年 11 月 20 日

注册资本 18,384.00 万元

住所 北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地天荣大街 9 号
2 幢 301 室

邮政编码 102600

电话 010-61256850

传真 010-61252062

互联网网址 www.tankeblue.com

电子信箱 info@tankeblue.com

负责信息披露和投 证券部
资者关系的部门
负责人和电话号码 冯四江，010-61256850-652

生产第三代半导体碳化硅产品（碳化硅晶片）；研究、开发碳化硅
晶片；生产、销售碳化硅单晶生长设备（限外埠从事生产经营活动）；
经营范围 ……
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