9月22日下午，国务院新闻办公室举行“高质量完成‘十四五’规划”系列主题新闻发布会，介绍“十四五”时期金融业发展成就。中国证监会主席吴清在会上表示，“十四五”期间，我国资本市场实现了量的稳步增长和质的有效提升，也为“十五五”高质量发展打下了坚实基础。
会上，吴清还就过去五年资本市场改革开放、加强市场监管和防范化解风险相关举措以及下一步工作部署进行了一一回应。
多层次、广覆盖的市场体系更加完备
据吴清介绍，过去五年，证监会与各方面一起认真抓好贯彻落实，一体推进防风险、强监管、促高质量发展，合力稳市场、稳预期、稳信心，推动市场健康稳定发展的态势持续形成并不断巩固。
“四梁八柱”的法规制度体系建构成型。期货和衍生品法、私募基金监管条例等一些历经“十年磨一剑”的法规发布实施，中国特色的资本市场法治体系进一步健全。去年，国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，证监会又会同相关方面相继出台了60余项配套规则，基础制度和监管底层逻辑得到全方位重构。
多层次、广覆盖的市场体系更加完备。今年8月，A股市场总市值首次突破100万亿元。交易所债券市场产品日趋丰富，公募REITs、科创债、资产证券化等创新品种加快发展。全市场期货期权品种达到157个，广泛覆盖国民经济主要产业领域，同时还设立广期所，更好促进绿色发展。
投资和融资相协调的市场功能不断健全。资本市场服务科技创新跑出“加速度”，资本市场含“科”量进一步提升。目前A股科技板块市值占比超过1/4，已明显高于银行、非银金融、房地产行业市值合计占比。上市公司主动回报投资者的意识明显增强，近五年上市公司通过分红、回购派发“红包”合计达到10.6万亿元，比“十三五”增长超过八成。
“与此同时，我们也在积极推进完善资本形成机制和中长期资金入市机制。”吴清透露。
协同发力的稳市机制逐步完善。“十四五”期间，A股市场韧性和抗风险能力明显增强，上证综指年化波动率为15.9%，较“十三五”下降2.8个百分点。
公平公正的市场环境进一步形成。“十四五”期间，对财务造假、操纵市场、内幕交易等案件作出行政处罚2214份，罚没414亿元，较“十三五”分别增长58%和30%，执法震慑进一步增强，透明度进一步提高，市场生态进一步净化。
“引长钱、促长投”的改革效果加快显现
吴清表示，五年来，证监会推出了一批牵引性强、含金量高的标志性改革开放举措。
首先是投资端改革实现重大突破。“引长钱、促长投”的改革效果加快显现，截至今年8月底，各类中长期资金合计持有A股流通市值约21.4万亿元，较“十三五”末增长32%。
其次是融资端改革持续深化。股票发行注册制由试点到全面推开，逐步走深走实。
再次是促进上市公司高质量发展的制度机制不断完善。坚持信息披露和公司治理双轮驱动。扶优限劣，支持和引导上市公司做优做强。扎实开展两轮退市制度改革，拓宽多元退出渠道，严格出清“害群之马”“空壳僵尸”，“十四五”时期共207家公司平稳退市。
最后是资本市场高水平制度型开放稳步扩大。“十四五”期间，新增核准13家外资控股证券基金期货机构来华展业兴业，外资持有A股市值3.4万亿元，269家企业境外上市。中国资本市场的“朋友圈”越来越大。
监管执法有效性、震慑力大幅增强
吴清表示，证监会始终坚持稳中求进，统筹发展与安全，筑牢监管防线，严守风险底线。
一是坚决维护市场平稳运行。支持汇金公司、社保、保险、证券基金和上市公司等发挥内在稳定作用，共同打好“组合拳”，筑牢防波堤防浪堤，有效应对了外部冲击。
二是稳妥推动重点领域风险持续收敛。坚持严控增量、稳减存量、严防“爆雷”，交易所市场债券违约率保持在1%左右的较低水平。私募基金风险整治扎实推进，约7000家僵尸机构完成出清，“伪私募”等增量风险基本得到遏制。
三是大幅增强监管执法的有效性、震慑力。一方面，既“追首恶”，也“惩帮凶”，系统构建全方位、立体式的综合惩防体系，坚决破除造假“生态圈”。另一方面，用好用足法律所赋予手段，依法从严，把“板子”打准打疼。五年来，共向公安机关移送案件和线索超700件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任。
四是扎牢织密投资者保护“安全网”。先后完善了股份减持、量化交易、融券等一些相关的监管规则，事前事中事后有序衔接的投保体系持续健全。
更大力度支持创新，更好支持优质企业通过资本市场茁壮成长
吴清在会上谈及，去年9月以来，一系列政策有力促进资本市场稳定发展，科技创新与产业创新加快融合发展，一批现象级科技企业和创新产品相继“出圈”，“中国资产”的吸引力明显增强。
吴清介绍，下一步，证监会将不断提升基础制度、市场功能、监管执法等各方面的适应性、包容性，让优质企业和各类资金更好迸发活力、实现价值。
一是增强多层次资本市场体系的适配性。更大力度支持创新，更好支持不同行业、不同类型、不同阶段的优质企业通过资本市场茁壮成长。
二是更好发挥中长期资金“压舱石”“稳定器”作用。努力让更多全球资本投资中国、共享成长。
三是持续提升上市公司质量和投资价值。夯实市场“稳”和“活”的微观基础。
四是提高监管的精准性、有效性。塑造既“放得活”又“管得住”的资本市场秩序，促进高质量发展。
“做好资本市场工作是一项长期系统工程。回顾过去五年，我们交出了一份沉甸甸的答卷，硕果累累，展望未来五年，我们信心满满。我们需要一个又一个五年持续推进资本市场改革创新，在有效防范风险的前提下推动高质量发展，证监会将锚定目标、久久为功，不断开创资本市场高质量发展新局面。”吴清说。
