广西新思考资产管理公司因多项违规行为获警示函
来源:财中社
8月14日,根据广西证监局发布的公告,广西新思考资产管理有限公司因在私募基金业务中存在多项违规行为,受到出具警示函的监管措施。
具体问题包括未按照基金合同约定的投资范围进行投资,超出“低风险产品”的投资范围;进行的关联交易未履行规定程序,且未及时向投资者披露信息;治理结构不健全,涉及与私募基金管理无关的业务;财务状况不佳,存在重大不确定性;未建立健全关于关联交易管理等制度;以及未及时向基金业协会履行变更手续。
广西新思考资产管理有限公司需在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。若对本监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间,监督管理措施将继续执行。
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