香港证监会:禁止汇福前负责人员汤浩然重投业界九年并处以罚款35万港元
来源:界面新闻
香港证监会公告,禁止汇福资产管理有限公司(汇福)前负责人员汤浩然重投业界九年,由2025年7月16日起至2034年7月15日止。香港证监会亦对汤处以罚款35万港元。
香港证监会调查发现,在汤浩然的任期内,汇福在2017年5月至2018年12月期间三次为其管理的某只基金订立贷款及股份借出协议时,没有顾及该基金的最佳利益行事,亦没有适当地管理利益冲突。汇福的失当行为从其与上述安排有关的多次缺失中显而易见,而所有这些安排均最终违约。该等缺失终令该基金蒙受2560万元的重大财务损失,相当于其资产净值的86%。
香港证监会认为,汇福的所有反复缺失可归因于汤浩然没有履行其作为汇福的负责人员及高级管理层成员的职责。
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