恒力期货苏州分公司违规被罚
来源:国际金融报
又一家期货公司被监管“点名”。
近日,江苏证监局披露了一张罚单,剑指恒力期货苏州分公司存在多项违规,并对其采取了出具警示函的行政监管措施。
公告显示,经查,恒力期货苏州分公司存在以下违规问题:一是在客户申请使用融航系统前,未见分公司开展必要的核查工作;二是参与宣传推介恒力产融(苏州)信息技术有限公司主办的相关期货投资者粉丝见面会。
江苏证监局认定,上述情况反映出恒力期货苏州分公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据相关规定,江苏证监局决定对分公司采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示,恒力期货成立于1996年3月21日,原名大连良运期货经纪有限公司,是世界五百强企业恒力集团旗下江苏德力化纤有限公司的全资子公司。2021年1月20日,该公司收到中国证券监督管理委员会股权变更批复,同年3月1日,更名为“恒力期货有限公司”。
“近年来,监管部门对期货行业的监管力度明显加大,表明了对行业规范化和风险控制的重视。”财经评论员张雪峰向记者表示。
展望未来,张雪峰认为,期货公司还需持续建立健全内控体系,优化公司内部管理流程,加强对员工的合规培训,提升整体合规意识和风险管理能力。同时,期货公司也需要加大对信息技术的投入,提升系统安全性和稳定性,确保技术管理的规范性。
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