近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布关于注销第四十三批失联私募基金管理人登记的公告。公告显示,广州大直私募基金管理有限公司等15家私募基金管理人达到公示期满一个月且未主动联系中基协并完成情况报告的注销条件,中基协将注销该15家机构的私募基金管理人登记。
中基协要求已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据法律法规、证监会规定以及中基协相关自律规则、基金合同的约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。
同时,中基协提示称,投资者应持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。中基协将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。
据中基协官网数据统计,截至6月8日,年内注销私募基金管理人数量已达551家。其中,“协会注销”“主动注销”“12个月无在管注销”以及“依公告注销”4种类型注销数量分别为275家、240家、35家、1家。“协会注销”类型注销数量最多,在全部注销私募基金管理人数量中占比达49.91%;“主动注销”类型注销数量次之,占比为43.56%。
“协会注销”包含因纪律处分、异常经营及失联等情形注销的私募基金管理人。因失联被注销私募基金管理人登记的,在说明失联情况后,经中基协认可,可以再次申请登记为私募基金管理人。
近年来,私募基金行业“扶优限劣”态势明确。2019年至2024年,每年注销的私募基金管理人数量均超1000家。不过,继2023年注销的私募基金管理人数量创下历史新高2537家之后,私募基金管理人注销速度有所放缓。
对此,河南泽槿律师事务所主任付建在接受《证券日报》记者采访时表示:“前期监管部门集中清理了大量‘伪私募’‘乱私募’,不合规私募基金管理人加速出清。同时,在持续严监管态势下,私募基金管理人主动规范展业行为,因违规触发注销的情况也有所减少。此外,随着市场趋于成熟,投资者选择产品时更注重机构资质,这也倒逼私募基金管理人通过合规经营提升竞争力,行业逐步进入良性发展阶段。”
随着《私募投资基金监督管理条例》等多个法规和自律规则陆续出台,私募基金行业的规范发展方向愈加清晰。私募基金行业的严监管仍是“进行时”,私募基金管理人面临的“考察”也并未结束。
付建认为,在展业过程中,私募基金管理人应强化合规意识,将合规意识融入日常经营中,包括设立专职合规岗位、定期开展内部检查和员工培训、及时排查业务风险、建立健全信息披露管理制度等。同时,私募基金管理人需主动关注监管政策变化,积极配合整改问题,通过规范经营积累良好信用,以获得市场认可。
“推动私募基金行业健康发展,也需要构建多方协同的生态系统。”深圳市前海排排网基金销售有限责任公司研究部副总监刘有华对《证券日报》记者表示,一方面,投资者应强化风险意识,树立理性投资理念,优先选择运作规范、风控完善的私募机构,并通过监督和反馈机制倒逼行业规范发展;另一方面,律所、会计师事务所等第三方机构,应通过合规咨询、财务审计等专业服务,助力私募机构完善内控体系,银行等金融机构可以通过与私募基金管理人合作,为优质私募机构提供资金和业务拓展支持。