公告日期：2025-08-26

证券代码：874417 证券简称：泰鹏环保 主办券商：招商证券
山东泰鹏环保材料股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用
管理制度

（北交所上市后适用）

（修订稿）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 8 月 22 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

山东泰鹏环保材料股份有限公司

防范控股股东及关联方资金占用管理制度

（北交所上市后适用）

（修订稿）

第一章 总则

第一条 为了进一步加强和规范公司的资金管理，防止和杜绝控股股东及其一致行动人及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《北京
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《山东泰鹏环保材料股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称“《关联交易决策制度》”）及《山东泰鹏环保材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方与公司间的资金管理。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方之间的资金往来适用本制度。

本制度所称“关联方”，是指根据《关联交易决策制度》所界定之关联方。
第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东及其一致行动人及关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方的资金，为控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方使用的资金。

第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。

第五条 公司控股股东及其一致行动人严格依法行使出资人权利，对公司和公司其他股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和其他股东的合法权益。

第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则

第六条 公司与控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、
广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方使用：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）有偿或无偿、直接或间接地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方使用：

（三）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方的担保责任而形成的债务；

（四）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方使用资金；

（五）代控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方偿还债务；

（六）中国证券监督管理委员会、北京证券交易所（以下简称“北交所”）认定的其他方式。

第八条 控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方发生的关联交易必须严格按照《公司章程》及《关联交易决策制度》进行决策和实施。

公司与控股股东、实际控制人及其一致行动人及关联方发生关联交易时，资金审批和支付流程必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定，不得形成非正常的经营性资金占用。

第九条 公司对控股股东、实际控制人及其一致行……
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