公告日期：2025-08-12

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-101
江苏鼎智智能控制科技股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月
11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分
内部管理制度的议案》之子议案 2.05，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权
0 票。该子议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范江苏鼎智智能控制科技股份有限公司(以下简称“公司”)的
对外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》》《北京证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对债权人所
负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担
责任的行为。

本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押等。

第三条 公司对外担保实行统一管理，股东会和董事会是对外担保的决策机
构。非经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条 本制度适用于公司及公司子公司（包括全资子公司、控股子公司）。
公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。

第二章 对外担保的审批权限

第六条 公司对外提供担保的，应当提交公司董事会审议并对外披露。董事
会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。

符合以下情形之一的，还应当提交公司股东会审议：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过本公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

（六）对关联方提供的担保；

（七）法律法规、中国证监会、北京证券交易所或公司章程规定的其他情形。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控
制人及其关联方应当提供反担保。

股东会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司董事会或股东会审议有关关联交易事项时，关联董事或股东应回避表决。

第七条 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子
公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本制度第六条第二款第一至三项的规定。公司应当在年度报告和中期报告中汇总披露前述担保。

第三章 对外担保申请的受理及审核程序

第八条 公司对外担保申请由财务部门统一负责受理，被担保人应当提前向
财务部门提交担保申请书，担保申请书至少应包括以下内容：

（一）被担保人的基本情况；

（二）担保的主债务情况说明；

（三）担保类型及担保期限；

（四）担保协议的主要条款；

（五）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明；

（六）反担保方案（如有）。

第九条 被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，至少
应当包括：

（一）被担保人的企业法人营业执照复印件或其他企业证件；

（二）被担保人最近经审计的上一年度及最近一期的财务报表；

（三）担保的主债务合同；

（四）债权人提供的担保合同格式文本；

（五）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明……
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