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发表于 2025-08-15 18:15:59 股吧网页版
天宏锂电:内部审计制度 查看PDF原文

公告日期:2025-08-15


证券代码:873152 证券简称:天宏锂电 公告编号:2025-063
浙江天宏锂电股份有限公司内部审计制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

浙江天宏锂电股份有限公司(以下简称“公司”)于 2025 年 8 月 14 日召开
第三届董事会第九次会议,审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 2.14:《修订〈内部审计制度〉》,表决结果:同意 8 票,反对0 票,弃权 0 票。

本议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容:

浙江天宏锂电股份有限公司

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为加强浙江天宏锂电股份有限公司(以下简称“公司”)内部审计工
作,提高内部审计工作质量,保护投资者合法权益,依据《中华人民共和国审计法》等法律、法规、部门规章相关规定,及《浙江天宏锂电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)并结合本公司内部审计工作的实际情况,制定本制度。

第二条 本制度适用于对公司各内部机构、全资子公司、控股子公司以及具
行的内部审计工作。

第三条 本制度所称内部审计,是指由公司内部机构或人员依据国家有关法
律法规和本制度的规定,对公司、子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。

第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、审计委员会、高级管理人
员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程:

(一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定;

(二)提高公司经营的效率和效果;

(三)保障公司资产的安全;

(四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责,重要
的内部控制制度应当经董事会审议通过。

公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

第二章 内部审计组织机构及工作职责

第六条 公司董事会下设审计委员会,审计委员会负责监督及评估内部审计
工作。

第七条 审计部对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完
整性等情况进行检查监督。

第八条 公司审计部为审计委员会的日常办事机构,负责收集、整理及提供
公司有关方面的资料,做好审计委员会决策前的准备工作。审计部对审计委员会负责,向审计委员会报告工作。

第九条 公司依据规模、生产经营特点,配置专职人员从事内部审计工作。
极配合,不得以任何借口拒绝抽调。

从事内部审计的工作人员应具备必要的审计业务知识,并具有一定的财会和生产经营管理经验。

第十条 公司实行审计回避制度,与审计事项有牵涉或亲属关系的人员不得
参与内部审计工作。

审计部的负责人必须专职,由审计委员会任免,且应当具备审计、会计、经济、法律或者管理等工作背景。

第十一条 审计部应当保持独立性,不得置于财务部门的领导之下,或者与
财务部门合署办公。

第十二条 审计委员会在指导和监督审计部工作时,应当履行以下主要职责:
(一)指导和监督内部审计制度的建立和实施;

(二)审议审计部提交的工作计划和报告等;

(三)向董事会报告,内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等;

(四)协调审计部与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之间的关系。

第十三条 审计部应当履行以下主要职责:

(一)对本公司各内部机构、全资子公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估;
(二)对本公司各内部机构、全资子公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等;

(三)协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;

(四)向审计委员会报告,内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及
内部审计工作中发现的问题;

(五)公司董事……
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