公告日期：2023-11-01

中天国富证券有限公司

关于

北京琪玥环保科技股份有限公司
2023 年员工持股计划（草案）（修订稿）
之

合法合规性意见

二零二三年十月

目录

目录 ...... 2
释义 ...... 2
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 11三、关于激励对象、标的股票来源的核查业绩考核指标、授予价格设定等员工持股计
划主要内容是否合法合规的意见 ...... 13
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 13五、关于员工持股计划存续期、锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见 .. 17
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 26七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的意见
...... 28
八、关于员工持股计划的结论意见 ...... 29

释义（如有）

在本主办券商合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

指 北京琪玥环保科技股份有限公司

挂牌公司、琪玥环保、公司

子公司 指 琪玥环保设备（北京）有限公司

员工持股计划、本员工持股 指 北京琪玥环保科技股份有限公司 2023 年员
计划、本计划 工持股计划

持股平台、合伙企业 指 北京琪玥环保科技股份有限公司依据本员
工持股计划而新设的有限合伙企业

持有人、参与对象、参加对 指 出资参与北京琪玥环保科技股份有限公司
象 员工持股计划的公司或其子公司员工

持有人会议 指 北京琪玥环保科技股份有限公司员工持股
计划持有人会议

持有人代表 指 北京琪玥环保科技股份有限公司员工持股
计划持有人会议选举的持有人代表

持有份额 指 参与对象持有的合伙企业财产份额

股票、标的股票 指 依据本计划而由合伙企业持有的北京琪玥
环保科技股份有限公司普通股股票

股东大会 指 北京琪玥环保科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京琪玥环保科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京琪玥环保科技股份有限公司监事会

主办券商、中天国富证券 指 中天国富证券有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《合伙企业法》 指 《中华人民共和国合伙企业法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监管管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第6条——股权
激励和员工持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和
员工持股计划业务办理指南》

《公司章程》 指 《北京琪玥环保科技股份有限公司章程》

《员工持股计划管理办法》 指 《北京琪玥环保科技股份有限公司 2023 年
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