公告日期：2025-08-21

长江证券承销保荐有限公司关于浙江海昇药业股份有限
公司 2025 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江海昇药业股份有限公司（以下简称“海昇药业”“公司”）的保荐机构，负责海昇药业的持续督导工作，并出具 2025 年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作概述

（一）审阅公司信息披露文件情况

对于公司重要信息披露文件，如定期报告、董事会决议、股东会决议、权益分派等公告文件，保荐机构均履行了事前审阅程序。

（二）督导公司建立健全并有效执行规则制度情况

保荐机构已督导公司按照法律、法规、部门规章和相关业务规则及其他规范性文件的要求健全并有效执行规则制度。报告期内，公司相关规章制度有效执行。
（三）募集资金使用监督情况

保荐机构查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单，了解募投项目实施进度并实地查看募投项目进展情况；获取公司购买理财产品的协议及相关凭证，核查公司使用闲置募集资金进行现金管理是否符合法律规定；及时审阅募集资金信息披露相关文件等。

（四）督导公司规范运作情况

保荐机构审阅了公司股东会、董事会及监事会相关的会议文件，督导海昇药业在财务核算、募集资金使用、关联交易等重大方面规范运作。

（五）现场核查情况

报告期内保荐机构对海昇药业募集资金存放与使用情况进行了现场核查，经核查公司募集资金存放与使用不存在重大违规事项。

（六）发表专项意见情况

2025 年上半年，保荐机构按照法律法规要求，对海昇药业相关事项进行核
查并发表核查意见，出具的专项意见包括《长江证券承销保荐有限公司关于浙江海昇药业股份有限公司预计 2025 年日常性关联交易的核查意见》《长江证券承销保荐有限公司关于浙江海昇药业股份有限公司变更募集资金用途及募投项目延期的核查意见》《长江证券承销保荐有限公司关于浙江海昇药业股份有限公司2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》《长江证券承销保荐有限公司关于浙江海昇药业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》等专项核查报告。

（七）其他保荐工作情况

无。

二、发现的问题及采取的措施

基于前述保荐机构开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。

三、公司及股东承诺履行情况

基于前述保荐机构开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司及股东存在违反承诺的情形。

四、其他事项

（一）公司面临的重大风险事项

1、税收政策风险

目前公司正享受高新技术企业相关税收优惠政策，一旦相关条件不符合政策要求，将不再享受税收优惠,将会对公司经营造成一定的影响。

2、汇率变动风险

人民币对外币的汇率波动具有不确定性，将有可能给公司带来汇兑损失。据公司经营发展要求，将不断开拓海外市场，增加外销收入，目前我国人民币实行有管理的浮动汇率制度，汇率的波动将直接影响公司出口产品的销售定价，从而影响到公司产品竞争力，给公司带来一定风险，公司目前出口占比超过 20%，由于人民币对外币的汇率波动具有不确定性，将有可能给公司带来汇兑损失。

3、市场竞争风险

公司所属的医药制造业行业市场化程度较高、业内企业数量众多、整体竞争较为激烈。公司同时面临来自行业内现存竞争者和下游大型制药企业、养殖企业向上延伸产业链带来的市场竞争加剧风险。一方面，行业内竞争者不断通过技术革新控制成本，通过降低销售价格扩大自身市场份额，压缩行业整体利润；另一方面，下游大型制药企业、头部养殖企业也在向上游延伸产业链，以达到产业链一体化、降低自身整体成本的目的。如果公司将来未能有效应对日益激烈的市场竞争，将对公司经营产生较大不利影响。

4、产品相对集中的风险

报告期内，公司产品相对集中。未来如果上述产品市场、竞争格局以及下游需求发生不利变化，将对公司经营产生较大影响。

5、客户相对集中的风险

报告期内，公司前五大客户销售收入占当期营业收入的比例为 58.17%，客
户相对集中。未来如果公司因产品和服务质量不符合主要客户的要求导致双方合作关系发生重大不利变化，减少或终止向公司的采购，或主要客户因经营状况、财务状况恶化进而发生不再续约、违约等情形，公司将面临客户订单减少或流失等风险，进而对公司经营产生不利影响。

6、原材料价……
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