公告日期：2025-08-14

南京证券股份有限公司

关于

江苏汉典生物科技股份有限公司

员工持股计划（草案）的

合法合规意见

主办券商

住所：南京市江东中路 389 号

二〇二五年八月

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见......3

（一）员工持股计划的对象范围......3

（二）员工持股计划的确定程序......3
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见......5

（一）员工持股计划的资金来源......5

（二）员工持股计划的股票来源......5三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主要内容是
否合法合规的意见......5

（一）业绩考核指标的设置......5

（二）定价合理性......5

1、股票发行价格......5

2、定价方法及合理性......6

（三）本次员工持股计划股份支付会计处理......8

1、本次发行适用股份支付的原因及合理性......8

2、关于股份支付确认......9

四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......10

（一）设立形式...... 10

（二）管理模式...... 11

（三）持有人会议的召集及表决程序...... 11

1、持有人会议召集程序......11

2、持有人会议的表决程序......13

五、关于员工持股计划的锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见......14
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......21

（一）审议程序...... 21

1、董事会审议...... 21

2、监事会审议...... 21

3、职工代表大会审议...... 22

（二）信息披露...... 22
七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的意见.....22
八、关于员工持股计划的结论意见......23

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、汉典生物、挂牌公司 指 江苏汉典生物科技股份有限公司

认购对象、发行对象 指 南京栖心协力企业管理合伙企业（有限合
伙）

员工持股计划、本计划 指 江苏汉典生物科技股份有限公司 2025 年
员工持股计划

董事会 指 江苏汉典生物科技股份有限公司董事会

监事会 指 江苏汉典生物科技股份有限公司监事会

股东会 指 江苏汉典生物科技股份有限公司股东会

南京证券、主办券商 指 南京证券股份有限公司

会计师事务所 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙)

律师事务所 指 北京浩天(南京)律师事务所

《公司章程》 指 《江苏汉典生物科技股份有限公司章程》

定向发行说明书 指 江苏汉典生物科技股份有限公司定向发行
说明书

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。