公告日期：2018-02-08

东海证券股份有限公司

关于苏州中集国际供应链股份有限公司

挂牌申请文件的反馈意见回复

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东海证券股份有限公司

二 O 一六年六月

东海证券股份有限公司

关于苏州中集国际供应链股份有限公司

挂牌申请文件的反馈意见回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司《关于苏州中集国际供应链股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》（下称“反馈意见”）之要求，东海证券股份有限公司组织苏州中集国际供应链股份有限公司（下称“公司”、“中集国际”）、江苏金鸡湖律师事务所（下称“律师”）和天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“会计师”）对反馈意见内容进行了认真讨论及补充调查，对反馈意见中提及的有关问题逐项予以落实，涉及需要补充附件加以说明的，已补充相应附件；涉及需要对《公开转让说明书》及其他文件进行修改或补充披露的，已按照反馈意见的要求进行了修改和补充。

如无其他特别说明，本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致。

一、 公司特殊问题

1、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形;若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

回复：

补充披露：以下楷体段落已在公开转让说明书中补充披露，详见“第四节公

司财务”之“七、关联方、关联方关系及关联方往来、关联交易”之“（三）关

联交易情况”之“2、偶发性关联交易”

报告期初至申报审查期间，公司存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情形，具体情况如下：

1）公司的关联方吴晓苏为公司实际控制人，报告期初至申报审查期间存在占用公司资金的情形。资金占用主体：吴晓苏，公司核算的会计科目：其他应收款。资金占用及偿还明细如下：

资金占用金额 资金偿还金额 资金占 决策程

发生时间 内容 （元） （元） 次数 用费 序的完

备性

2014年初 暂借款 760,836.65 无 否

2014年1-12月 暂借款 5,479,177.35 43次 无 否

2014年1-12月 还款 6,240,014.00 14次

2015年1-12月 暂借款 5,152,533.92 31次 无 否

2015年1-12月 还款 5,152,533.92 16次

2014年至2015年发生的资金占用款付款申请手续齐全，截止2015年12月

31日，吴晓苏资金占用款全部归还，其他应收款余额为0元，申报审查期间再

无发生，无违反相应承诺、规范情况。

2）公司的关联方苏州市海星国际贸易有限公司与公司系同一股东，报告期初至申报审查期间存在占用公司资金的情形。资金占用主体：苏州市海星国际贸易有限公司，公司核算的会计科目：其他应收款。资金占用及偿还明细如下： 发生时间 内容 资金占用金额 资金偿还金额 次数 资金占 决策程序 （元） （元） 用费 的完备性2014年初 暂借款 12,751,579.62 无 否2014年3-8月 暂借款 2,110,000.00 ……
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