公告日期：2025-08-22

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-085
北京三元基因药业股份有限公司

内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司2025年8月20日召开第四届董事会第七次会议审
议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案无
需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

北京三元基因药业股份有限公司

内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为强化公司内部管理，有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》等相关法律、法规及《北京三元基因药业股份有限公司章程》等有关规则，制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：
(一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定;

(二)提高公司经营的效益及效率;

(三)保障公司资产的安全;

(四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 职责：

(一)董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估;

(二)总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;

(三)公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。

第二章 主要内容

第四条 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制：包括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、
信息传递控制、内部审计控制等内容。

第五条 环境控制包括授权控制和员工素质控制。

(一)公司建立合理的法人治理结构和科学的组织架构，有健全的逐级授权制度，确保公司的各项规章制度得以贯彻执行。各级授权基本适当，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权能够及时修改或取消授权。

1、股东会：《公司章程》明确股东会是公司的权力机构，股东会按照公司章程的相关规定行使相关职权。

2、董事会：董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责。董事会按照公司章程的相关规定行使相关职权。

董事会应当严格按照股东会和公司章程的授权行事，不得越权形成决议。

3、审计委员会：审计委员会由董事会设立，按照公司章程的相关规定行使相关职权：

4、总经理：总经理负责公司日常生产经营和管理工作，对董事会负责，按照公司章程的相关规定行使相关职权。

5、总部职能部门：根据公司战略规划要求，总部设立人力资源部、财务部、内审部等职能部门，统一管理和协调，确保公司战略的有效执行和战略目标的最终实现。各部门均有明确的部门职责、部门权力、部门组织结构和部门岗位设置。

6、子公司控制：公司对所属各子公司实行扁平化的直线管理，各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。
各子公司必须统一执行公司颁布的各项规范制度。公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理，以此保证公司在经营管理上的高度集中。

(二)公司已建立起科学的聘用、请(休)假、加班、辞退、培训、退休、晋升、薪酬计算与发放、社会保险缴纳等劳动人事制度，由公司人力资源部负责制定相关细则并负责具体实施和改善。

第六条 业务控制指经理层及其授权部门根据公司自身的行业特点及生产经营活动内容，制定各项业务管理规章、操作流程和岗位手册，以及针对各个风险点制定必要控制程序等。

第七条 会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制，主要包括：

(一)依据《会计法》、《会计准则》、《企业会计制度》、《财务通则》、《会计基础工作规范》等法律法规制定公司会计制度、财务管理制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各风险控制点建立严密的会计控制系统，在岗位分工基础上明确各会计岗位……
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