公告日期：2025-08-29

证券代码：834058 证券简称：华洋赛车 公告编号：2025-089
浙江华洋赛车股份有限公司

内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

浙江华洋赛车股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月 29 日召开
第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 2.32：修订《内部控制制度》。议案表决结果：8 票赞成，0票反对，0 票弃权，0 票回避。

该议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

浙江华洋赛车股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强浙江华洋赛车股份有限公司(以下简称“公司”)的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、北京证券交易所（以下简称“北交所”）业务规则及其他法律、法规及规范性文件和《浙江华洋赛车股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部控制的目标：

(一) 控制公司风险；

(二) 提高公司经营的效果与效率；

(三) 增强公司信息披露的可靠性；

(四) 确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

第二章 内部控制制度的框架与执行

第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制等内容。

公司内部控制制度涵盖以下层面：

(一) 公司层面；

(二) 公司各部门或控股子公司层面；

(三) 公司各业务单元或业务流程环节层面。

第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素：

(一) 内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业操守和执业的环境、董事会的关注和指导等。

(二) 目标设定：指管理层根据公司的风险偏好设定战略目标，并在公司内逐级分解和落实。

(三) 因素辨认：指管理层识别影响公司目标实现的内部和外部因素，分清风险和机会。

(四) 风险评估：指管理层根据风险因素发生的可能性和影响，以确定管理
风险的方法。

(五) 风险反应：指管理层根据公司风险承受能力和风险偏好决定对风险的选择。

(六) 控制活动：指为确保有效做出风险反应而制定的制度和程序，包括核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、绩效比较等。

(七) 信息沟通：指产生规划、执行、监督等所需信息及向信息需求者适时提供信息。相关信息应能按照规定的格式和时效性要求进行辨认、获取和传递，并在公司内部有效传递。

(八) 检查监督：指公司自行检查内部控制制度运行情况的过程。监督可分持续性监督及个别评估，前者为经营过程中的例行监督，后者为内部稽核人员或董事会等其他人员单独进行的评估。

第六条 公司不断完善其治理结构，确保股东会、董事会等机构的合法运作和科学决策；公司逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。

第七条 公司明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。

第八条 公司内部控制制度涵盖经营活动中的以下业务循环：

(一) 销货及收款循环：包括销售、开立发票、确认收入及应收账款、执行与记录现金收入等的政策及程序。

(二) 采购及付款循环：包括采购申请、进货或采购物料和劳务、处理采购单、验收货物、质量控制、填写验收报告书或处理退货、记录供应商账款、核准付款、执行与记录现金付款、供应商考察与选择、供应商合同签订、供应商持续
督导、价格监控、采购监督与制衡、与采购相关联的部门的功能及职责划分等的政策及程序。

(三) 生产循环：包括拟定生产计……
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