公告日期：2025-06-20

开源证券股份有限公司

关于

四川优机实业股份有限公司

2025 年度向特定对象发行可转换公司债券
之

申请挂牌转让保荐书

保荐机构暨主承销商

（陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）

二〇二五年五月

保荐机构及保荐代表人声明

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）接受四川优机实业股份有限公司（以下简称“发行人”或“优机股份”）的委托，担任其2025 年度向特定对象发行可转债的保荐机构，并指定韩琰、周碧担任本次保荐工作的保荐代表人。

本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北京证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具申请挂牌转让保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本申请挂牌转让保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《四川优机实业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义。

目 录

保荐机构及保荐代表人声明...... 1
目录...... 2
一、发行人基本情况...... 3
二、本次发行情况...... 10
三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况...... 18 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公
正履行保荐职责情形的说明...... 20
五、保荐机构承诺事项...... 21 六、保荐人对发行人是否就本次证券发行履行《公司法》《证券法》和中国证
监会及北京证券交易所规定的决策程序的说明...... 22
七、保荐机构对本次证券是否符合申请挂牌转让条件的说明...... 22
八、保荐机构关于持续督导工作的具体安排...... 23
九、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 24
十、保荐机构的推荐结论...... 24
一、发行人基本情况

（一）发行人简介

公司名称 四川优机实业股份有限公司

英文名称 SICHUAN Y&J INDUSTRIES CO.,LTD.

公司股票上市交易所 北京证券交易所

股票简称 优机股份

股票代码 833943

注册资本 101,521,378 元

成立日期 2001 年 12 月 13 日

法定代表人 罗辑

董事会秘书 米霞

公司注册及办公地址 成都高新区（西区）天虹路 3 号

邮政编码 611731

互联网网址 www.ynj-industries.cn

联系电话 028-63177505

联系传真 028-63177699

研究、开发、生产、销售机电产品、机械设备、建筑材料（不
含危险化学品）、装饰材料及化工产品（不含危险化学品）、
金属材料（不含稀贵金属）、办公用品、五金交电、仪器仪
表、通讯器材（不含无线广播电视发射设备及地面卫星接收
设备）、计算机及耗材、家用电器；机械设备及零部件技术
研发、技术咨询及检测服务（不含许可经营项目）；机电设
经营范围 备安装工程、化工石油设备管道安装工程、工程矿山机械成
套设备安装工程、能……
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