公告日期：2025-08-15

证券代码：833580 证券简称：科创新材 公告编号：2025-059
洛阳科创新材料股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 14 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于
制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 6.05：《修订<对外担保管理
制度>》。议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本制度尚需提交公司 2025 年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

洛阳科创新材料股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范洛阳科创新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的对
外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《北京证券交易所股票上市规则》《洛阳科创新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和其他有关规定，制订本制度。

第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。

第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，
严格控制担保风险。

第四条 公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东会批准，公司不得
对外提供担保。

第五条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供
方的实际担保能力和反担保的可执行性。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第二章 担保对象

第六条 公司担保对象具有独立法人资格的，须具备下列条件之一：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）公司的子公司及其他有控制关系的单位。

第七条 虽不符合第六条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合
作关系的申请担保人，该申请担保人经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险，且申请担保人或第三方可以其合法拥有的资产提供有效的反担保，风险较小的，经公司董事会或股东会同意，可以提供担保。

第八条 申请担保人提供的反担保和其他有效防范风险的措施，必须与需担
保的数额相对应，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，应当拒绝担保。

第九条 公司为互保单位提供担保实行等额原则，对方超出部分也应要求其
提供相应的反担保。

第三章 对外担保的审批权限

第十条 公司在决定担保前，应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应
认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。

第十一条 为证明申请担保人的资信状况，应至少要求申请担保人提供以下
资料：

（一）公司基本资料，包括营业执照、加盖公章的公司章程复印件、法定代
表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于被担保人基本情况、主债务情况说明、担保方式、期限、金额、担保协议的主要条款等内容；

（三）被担保人最近经审计的前两个年度及最近一期的财务报表；

（四）担保的主债务合同；

（五）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明；

（六）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（七）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（八）其他重要资料。

第十二条 对于被担保人有下列情形之一的或者提供资料不充分的，不得为
其提供担保：

（一）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（二）最近两个年度亏损或者上年度盈利甚少且本年度预计亏损的，但该担保对象为公司合并报表范围内的控股子公司除外；

（三）被担保单位发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效处理措施的；

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善……
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