公告日期：2025-08-27

中信证券股份有限公司

关于山西锦波生物医药股份有限公司

2025 年半年度持续督导跟踪报告

上市公司 山西锦波生物医药股份有限公司

保荐机构 中信证券股份有限公司

保荐代表人 邓俊、姚曜

联系方式 010-60837212

联系地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”“上市公司”“公司”）的保荐机构，负责锦波生物的持续督导工作，并出具2025 年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作概述

序号 工作要求 完成或督导情况

建立健全并有效执行持续督导业务管理制度，制 中信证券已建立健全并有效执
1 定持续督导工作计划和实施方案，就持续督导工 行持续督导工作制度，并已根据
作的主要内容、重点、实施方式、步骤等做出完 上市公司的具体情况制定了相
整、有效的安排。 应的持续督导工作计划和安排。

本持续督导期间，保荐机构查阅
了上市公司《公司章程》《承诺
管理制度》《内部审计制度》《关
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 联交易管理制度》等公司内部制
度、财务内控制度（包括财务管理制度、会计核 度流程，查阅了公司相关董事会
算制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担 决议、监事会决议、独立董事专
保等）和信息披露制度，督导上市公司按照规定 门会议决议、持续督导问题清
2 履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文 单、公司公告等，公司内部控制
件及其他相关文件，并保证制作、出具的文件真 的设计和执行健全有效，未发现
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 公司未及时履行相关法律法规
和重大遗漏。 规定的信息披露及其他义务，未
发现出具的相关文件存在不真
实、不准确、不完整的情况，或
存在虚假记载、误导性陈述和重
大遗漏的情况。

序号 工作要求 完成或督导情况

本持续督导期间，保荐机构已对
上市公司的信息披露文件和其
对上市公司的信息披露文件进行事前审阅，未进 他提交的文件按照相关规定进
行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义 行事前审阅和事后审阅，并查阅
务后及时完成对有关文件的审阅工作，对存在问 相关董事会决议、监事会决议、
题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补 独立董事专门会议决议、持续督
3 充，上市公司拒不配合的，应及时向北京证券交 导问题清单、公司公告等，未发
易所报告，并发布风险揭示公告；对上市公司向 现上市公司拟披露信息或已披
中国证监会、北京证券交易所提交的其他文件进 露信息存在错误、遗漏或者误导
行事前审阅，发现问题的及时督促上市公司更正 的情况，未发现存在应当披露而
或……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。