公告日期：2025-06-26

中信证券股份有限公司

关于山西锦波生物医药股份有限公司

2025 年度向特定对象发行股票涉及关联交易的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”“公司”或“上市公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对锦波生物 2025 年度向特定对象发行股票涉及关联交易的情况进行了核查，具体情况如下：

一、关联交易概述

（一）关联交易基本情况

锦波生物本次向特定对象发行股票数量为不超过 7,175,660 股（含本数），占本次发行前公司总股本的 6.24%，未超过本次发行前公司总股本的 30%。本次发
行对象为养生堂，就本次向特定对象发行事项，养生堂于 2025 年 6 月 26 日与公
司签订了《山西锦波生物医药股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购暨战略合作协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》”）。发行对象以现金方式认购公司本次向特定对象发行的股份。

（二）关联关系说明

本次发行的发行对象为养生堂。本次发行完成后，养生堂将持有公司 5%以上股份，构成公司关联方，养生堂认购本次向特定对象发行股票构成与公司的关联交易。

（三）关联交易的审批情况

本次关联交易事项已经公司第四届董事会第四次独立董事专门会议决议、第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第七次会议审议通过，董事会审议该议案时关联董事回避了该议案的表决。

本次关联交易尚须获得公司股东会的批准，关联股东将放弃在股东会上对相关议案的投票权。本次关联交易尚需获得北京证券交易所的审核批准以及中国证监会的注册批复后方可实施。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组情形。

二、关联方基本情况

本次向特定对象发行关联方养生堂的主要情况如下：

（一）基本情况

公司名称 养生堂有限公司

企业性质 有限责任公司（自然人投资或控股）

成立日期 1993 年 3 月 12 日

注册地址 浙江省杭州市西湖区双浦镇夏铜街 1 号 3 幢 3 层

法定代表人 钟睒睒

注册资本 10,000 万元

统一社会信用代 91460000620312080M
码

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询
服务）；社会经济咨询服务；旅游开发项目策划咨询；企业管理；企
业管理咨询；市场营销策划；广告设计、代理；广告发布；广告制作；
货物进出口；技术进出口；住房租赁；租赁服务（不含许可类租赁服
务）；非居住房地产租赁；办公设备租赁服务；平面设计；专业设计
服务；图文设计制作；工业设计服务；包装材料及制品销售；农副产
品销售；食用农产品初加工；食用农产品批发；食用农产品零售；水
经营范围 产品收购；水产品批发；餐饮管理；化妆品批发；化妆品零售；日用
百货销售；日用品批发；日用品销售；服装服饰批发；包装服务；服
装服饰零售；鞋帽批发；鞋帽零售；母婴用品制造；母婴用品销售；
五金产品批发；五金产品零售；针纺织品及原料销售；针纺织品销
售；文具用品批发；体育用品及器材批发；文具用品零售；体育用品
及器材零售；办公用品销售；家具销售；电子专用设备销售；办公设
备耗材制造；计算机及办公设备维修；办公设备销售；办公设备耗材
销售；机械设备销售；珠宝首饰批发；珠宝首饰零售；工艺美术品及
收藏品批发（象牙及其制品除外）；工艺美术品及礼仪用品销售（象

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