公告日期：2025-06-26

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-082
山西锦波生物医药股份有限公司

关于股东签订股份转让协议及向特定对象发行股票暨权益变动的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。

特别提示：

1、本次权益变动方式为股份协议转让及向特定对象发行股票（以下合称“本次交易”或“本次战略投资”），不触及要约收购。

根据《股份转让协议》相关约定，山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“锦波生物”或“上市公司”）控股股东和实际控制人杨霞女士将合计向久视管理咨询（杭州）合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州久视”或“受让方”）转让其持有的锦波生物5,753,267股股票，占《股份转让协议》签署日公司总股本的5%。根据《山西锦波生物医药股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购暨战略合作协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》”），公司将向养生堂有限公司（以下简称“养生堂”）定向发行相当于本次发行前锦波生物已发行的股份总数6.24%的人民币普通股股份，本次向特定对象发行股份总数不超过7,175,660股（含本数）。

《股份转让协议》的股份交割与《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》的本次向特定对象发行股票的事项不互为前提条件。

2、本次权益变动前，杨霞持有公司67,766,972股，占本次发行前公司股本总额的58.89%，杨霞为公司实际控制人。

本次权益变动后，杨霞持有公司62,013,705股，占本次发行后公司股本总额的50.73%；杭州久视持有公司5,753,267股，占本次发行后公司股本总额的4.71%；养生堂持有公司7,175,660股，占本次发行后公司股本总额的5.87%。杨霞仍为公司实际控制人，本次交易完成不会导致公司的控制权发生变化。

3、为有利于公司的持续稳定发展，受让方保证在交易完成之日起的三十六个月内不减持本次受让的标的股份，因公司送红股、转增股本等原因而增加的股份，受让方在前述期间内亦将遵守上述锁定承诺。

4、本次向特定对象发行尚需经上市公司股东会批准、经北京证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册等。本次股份转让尚需各方严格按照协议约定履行相关义务、北京证券交易所出具合规性确认和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司股份过户。

综上，本次权益变动能否通过有权部门审核，以及最终取得有权部门批准的时间存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险，谨慎投资。

一、本次权益变动基本情况

2025年6月26日，杨霞与杭州久视签署了《股份转让协议》；公司和养生堂签署了《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》。

根据《股份转让协议》的相关约定，杨霞将其持有的公司合计5,753,267股（占公司股份总数的5.00%）无限售流通股协议转让给受让方，转让价格为243.84元/股（含税），共计140,287.66万元。

根据《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》，上市公司将向养生堂定向发行相当于本次发行前锦波生物已发行的股份总数6.24%的人民币普通股股份。本次向特定对象发行前，公司总股本为115,065,340股，按此测算，本次非公开发行股份总数不超过7,175,660股（含本数）。

本次权益变动前后，交易双方持股情况如下：

本次权益变动前 本次权益变动后

股东名称

持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例

杨霞 67,766,972 58.89% 62,013,705 50.73%

杭州久视 0 0% 5,753,267 4.71%

养生堂 0 0% 7,175,660 5.87%

二、交易各方基本情况

（一）转让方

姓名：杨霞

中国籍自然人，公司董事长及实际控制人。

（二）受让方

公司名称 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。