公告日期：2025-08-04

公告编号：2025-034

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司关于公司收到行政处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：行政处罚决定书

收到日期：2025 年 8 月 1 日

生效日期：2025 年 7 月 21 日

作出主体：中国证监会

措施类别：行政处罚

违法违规主体及任职情况：

名称 类别 关联关系

东海证券股份有限公司 挂牌公司或其子公司 本公司

违法违规事项类别：

重大资产重组项目未勤勉尽责。
二、主要内容
（一）违法违规事实：

东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“公司”）于 2023 年 2
月 6 日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 0392023015
号），具体详见公告（公告编号：2023-024）。公司于 2025 年 7 月 3 日收到《行
政处罚事先告知书》（处罚字〔2025〕55 号），具体详见公告（公告编号：2025- 027）。

公司于 2025 年 8 月 1 日收到《行政处罚决定书》（〔2025〕105 号），经中
国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司 2015 年重大资产 重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独 立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定

公告编号：2025-034

财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑， 未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
（二）处罚依据及结果：

中国证监会认为，东海证券上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共
和国证券法》（以下简称“2005 年《证券法》”）第二十条第二款、第一百七十 三条的规定，构成 2005 年《证券法》第二百二十三条的情形。

依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海
证券责令改正，没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。

三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。（二）对公司财务方面产生的影响：

上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。（三）不存在因本次处罚而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的内容与处罚，并深刻反思， 认真落实整改，全面加强管理，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严 格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及 广大投资者利益，促进公司持续健康发展。
五、备查文件目录

《行政处罚决定书》（〔2025〕105 号）

东海证券股份有限公司
董事会
2025 年 8 月 4 日

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