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发表于 2025-07-07 19:24:12 股吧网页版
东海证券:关于公司收到行政处罚事先告知书的公告 查看PDF原文

公告日期:2025-07-07


公告编号:2025-027

证券代码:832970 证券简称:东海证券 主办券商:中信建投
东海证券股份有限公司

关于公司收到行政处罚事先告知书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称:行政处罚事先告知书

收到日期:2025 年 7 月 3 日

生效日期:2025 年 6 月 27 日

作出主体:中国证监会

措施类别:行政处罚

涉嫌违法违规主体及任职情况:

名称 类别 具体任职/关联关系

东海证券股份有限公司 挂牌公司或其子公司 本公司

涉嫌违法违规事项类别:

重大资产重组项目未勤勉尽责。
二、主要内容
(一)涉嫌违法违规事实:

东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”或“公司”)于 2023 年 2 月 6
日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》(证监立案字 0392023015 号)。 具体详见公告(公告编号:2023-024)。

经中国证监会查明,东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司 2015 年
重大资产重组独立财务顾问的项目中,出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记 载,在独立财务顾问业务中未勤勉尽责,包括:未为尚未完结的持续督导工作 重新指定财务顾问主办人;未审慎核查其他中介机构出具的专项报告;未保持

公告编号:2025-027

职业怀疑,未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
(二)处罚/处理依据及结果:

中国证监会认为,东海证券上述行为涉嫌违反了 2005 年修订的《中华人
民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》)第二十条第二款、第一百七 十三条的规定,构成 2005 年《证券法》第二百二十三条的情形。

依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会拟决定对东
海证券责令改正,没收业务收入 1500 万元,并处以 4500 万元的罚款。

根据相关规定,就中国证监会拟对东海证券实施的行政处罚,东海证券享 有陈述、申辩并要求听证的权利。
三、对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响:

上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响,目前公司经营情况正 常。
(二)对公司财务方面产生的影响:

上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响,目前公司财务状况稳 定。
(三)不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚,公司诚恳接受并 将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,严格 遵守各项法律法规,不断完善内部控制的规范性和有效性,切实维护公司及广 大投资者利益,促进公司持续健康发展。公司将严格按照法律法规要求履行信 息披露义务,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

公告编号:2025-027

五、备查文件目录

《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2025〕55 号)

东海证券股份有限公司
董事会
2025 年 7 月 7 日

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