公告日期：2025-08-18

证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2025-088
创远信科（上海）技术股份有限公司

内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 15 日召开第七届董事会第十七次会议，审
议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案（无需股东 会审议）》之子议案 16《关于修订<内部控制制度>的议案》，表决结
果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案无需提交公司股东会
审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

第一章 总则

第一条 为加强创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简
称“公司”）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《北京证券交易 所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等相关法律法规、规范 性文件和《创远信科（上海）技术股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司建立内部控制制度的目的：

（一） 确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；

（二） 提高公司经营效益及效率，提升上市公司治理，增加对公司股东的回报；

（三） 保障公司资产的安全、完整；

（四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素：

（一） 目标设定，指公司管理层根据公司的风险偏好设定战略目标，并在公司内层层分解和落实；

（二） 内部环境，指影响公司内部控制制度制订、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等；

（三） 事项识别，指公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会；

（四） 风险评估，指公司管理层对风险因素发生的可能性和影响程度进行分析，以便确定管理风险的方法；

（五） 风险对策，指公司管理层根据公司风险承受能力和风
险偏好，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险管理策略；

（六） 控制活动，指公司管理层为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括批准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、财产保护、绩效考核等；

（七） 信息沟通，指产生服务于规划、执行、监督等管理活动的信息并适时向使用者提供的过程；

（八） 检查监督，指公司自行检查和监督内部控制运行情况的过程，它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会、股东会等机构合法运作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第六条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格、认真的执行。

第七条 公司的内部控制活动要涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。

第八条 公司应当依据所处的环境和自身经营特点，建立印章使用管理、对外担保管理、对外投资管理、重大信息内部报告、承诺管理、舆情管理等专门管理制度。

第九条 公司应当重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保，募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本制度及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。
第十条 公司应当不断完善风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和技术风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十一条 公司应当制定并不断完善内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递，确保董事会、高级管理人员、审计部及时了……
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