公告日期：2025-08-22

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2025-112
山西科达自控股份有限公司内幕信息知情人管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 21 日召开了第五届董事会第三次会议，审议通过《关于
制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《关于修订〈内幕信息知情
人管理制度〉的议案》，议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议
案无需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

山西科达自控股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步规范山西科达自控股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律法规以及《山西科达自控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司应当保证所填报内幕信息知情人档案相关材料的真实、准确、
完整，并向全部内幕信息知情人通报有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。公司全体董事应当对内幕信息知情人档案相关材料的真实、准确、完整出具书面承诺。

第三条 公司董事会应当按照北交所指引要求及时登记和报送内幕信息知情
人档案相关材料。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第五条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其他证券品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。。
第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者经理发生变动；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司重大诉讼，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构的重大变化；

（十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

（十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十七）上市公司收购的有关方案；

（十八）中国证监会、北交所及相关法律法规规定的其他事项。

第七条 本制度所指内幕信息知情人是指：（1）公司内幕信息公开前能直接
或者间接获取内幕信息的单位及个人；（2）《证券法》第五十一条规定的有关人员，包括但不限于：

（一）公司董事和高级管理人员；

（二）持有公司 5%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、高级管理人员（如有）；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；

（四）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、高级管理人员；

（五）公司各部门、控股子公司、分公司负责人（包括董事、高级管理人员）及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；

（六）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；

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