公告日期：2025-08-14

证券代码：830899 证券简称：粤开证券 主办券商：华泰联合
粤开证券股份有限公司

第五届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 8 月 12 日

2.会议召开方式：√现场会议 □电子通讯会议

3.会议召开地点：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 23 层
1 号会议室

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 8 月 2 日以电子邮件方式发
出

5.会议主持人：郭川舟

6.会议列席人员：公司高级管理人员

7.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司 2025 年半年度报告的议案》

1.议案内容：

同意通过《粤开证券股份有限公司 2025 年半年度报告》。详见公司于 2025
年 8 月 14 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台
（www.neeq.com.cn）披露的《粤开证券股份有限公司 2025 年半年度报告》。2.审计委员会意见

经审核，审计委员会对本定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性等没有异议，同意通过《粤开证券股份有限公司 2025 年半年度报告》，并同意提交董事会审议。
3.回避表决情况：

无。

4.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

5.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（二）审议通过《关于公司 2025 年上半年净资本和流动性等各项风险控制指标
达标情况的议案》
1.议案内容：

同意通过《粤开证券 2025 年上半年净资本和流动性等各项风险控制指标达标情况》。公司净资本和流动性等各项风险控制指标均符合监管规定。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（三）审议通过《关于公司募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
1.议案内容：

同意通过《粤开证券股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报
告》。详见公司于 2025 年 8 月 14 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（www.neeq.com.cn）披露的《粤开证券股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2025-055）。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（四）审议通过《关于修订<粤开证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制
度>的议案》
1.议案内容：

同意修订《粤开证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度》。

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规要求，结合公司日常反洗钱工作需要等情况，公司对反洗钱相关制度进行修订和制定。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（五）审议通过《关于修订<粤开证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》1.议案内容：

同意修订《粤开证券股份有限公司全面风险管理制度》。

根据《证券公司全面风险管理规范》等规定，公司对《粤开证券股份有限公司全面风险管理制度》部分条款进行修改。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（六）审议通过《关于调整粤凯新能基金投资实施计划暨关联交易的议案》
1.议案内容：

同意《粤凯新能基金投资实施计划调整方案》。

为切实提升粤凯新能基金的投资效益与风险管理水平，更好地响应市场环境与监管政策的最新动态，并充分满足投资者诉求，经与投资者深入沟通，对粤凯新能基金的存续期限、出资结构等相关条款进行审慎评估与适应性优化。详见公
司于 2025 年 ……
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