公告日期：2025-08-27

中信建投证券股份有限公司

关于苏州浩辰软件股份有限公司

2025 年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限 上市公司名称：苏州浩辰软件股份有限
公司 公司

联系方式：010-65608426

保荐代表人姓名：孙中凯 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 11 层

联系方式：010-65608426

保荐代表人姓名：霍亮亮 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦 11 层

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“浩辰软件”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人
民币，下同），扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。本
次公开发行股票于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。中信建投
证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，中信建投证券出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行持
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 续督导工作制度，并制定了相应的
相应的工作计划。 工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督 保荐人已与浩辰软件签署持续督
2 导工作开始前，与上市公司或相关当 导协议，该协议中明确了双方在持
事人签署持续督导协议，明确双方在 续督导期间的权利和义务。

序号 工作内容 持续督导情况

持续督导期间的权利义务，并报上海

证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 期回访、现场检查、尽职调查等方
式对浩辰软件开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市

公司违法违规事项公开发表声明的， 2025 年半年度，浩辰软件在持续
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 督导期间未发生须保荐人公开发
经上海证券交易所审核后在指定媒体 表声明的违法违规事项。

上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事

人出现违法违规、违背承诺等事项的，

应自发现或应当发现之日起五个工作 2025 年半年度，浩辰软件在持续
5 日内向上海证券交易所报告，报告内 督导期间未发生违法违规或违背
容包括上市公司或相关当事人出现违 承诺等事项。

法违规、违背承诺等事项的具体情况，

保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、高级管理人 持续督导期间，保荐人督导浩辰软
员遵守法律、法规、部门规章和上海 件及其董事、高级管理人员遵守法
6 证券交易所发布的业务规则及其他规 律、法规、部门规章和上海证券交
范性文件，并切实履行其所做出的各 易所发布的业务规则及其他规范
项承诺。 性文件，切实履行其所做出的各项
承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐人督导浩辰软件依照相关规
7 司治理制度，包括但不限于股东会、 定健全完善并严格执行公司治理
董事会议事规则以及董……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。