公告日期：2025-08-28

深圳市誉辰智能装备股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）与关
联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关
联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国
公司法》《深圳市誉辰智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》），并参考《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》等有关法律、法规的
规定，制定本制度。

第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循
并贯彻以下原则：

（一） 诚实信用原则；

（二） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；

（三） 对于必须发生之关联交易，须遵循“真实公正”原则；

（四） 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠
道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业
实质，价格应当公允，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独
立第三方的标准。

第二章 关联交易、关联人及关联关系

第三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生
的转移资源或义务的事项，包括：

（一） 购买或者出售资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产；

（二） 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；

（三） 转让或受让研发项目；

（四） 签订许可使用协议；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权或者债务重组；

（九） 提供财务资助（包括对外借款）；

（十） 其他法律、行政法规、规范性文件规定以及本章程或公司
股东会认定的其他交易。

第四条 关联关系主要是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利
益转移的其他关系。

第五条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人：
（一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；

（二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三） 公司董事、高级管理人员；

（四） 与本条第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系
密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母
及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的
父母；

（五） 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动
人；

（六） 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、高级管理
人员或其他主要负责人；

（七） 由本条第（一）至第（六）项所列关联法人或关联自然人
直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担
任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其控股子公司
除外；

（八） 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

（九） 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式
原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的
自然人、法人或其他组织。

第六条 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，

或在未来十二个月内，具有前一条所列情形之一的法人、其他组织
……
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