公告日期：2025-08-27

恒玄科技（上海）股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总 则

第一条 为保障恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2019 修订）》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）等有关法律、法
规、规范性文件及《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等公司规章制度的规定，结合公司实际情
况，制定本信息披露管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度适用于如下人员和机构：

（一） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东；

（二） 公司董事和董事会；

（三） 公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室；

（四） 公司其他高级管理人员；

（五） 公司核心技术人员；

（六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有
信息披露义务的部门和人员；

（七） 参股公司由公司委派的董事、监事、高级管理人员；

（八） 其他负有信息披露义务的人员和机构。

以上人员和机构统称为“信息披露义务人”。

第二章 信息披露工作的基本原则

第三条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信
息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的重大事件，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。重大事件包括：

（一） 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二） 公司发生大额赔偿责任；
（三） 公司计提大额资产减值准备；
（四） 公司出现股东权益为负值；
（五） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对
相应债权未提取足额坏账准备；

（六） 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响；

（七） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆
上市或挂牌；

（八） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风
险；

（九） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；（十） 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一） 主要或者全部业务陷入停顿；
（十二） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的
资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记
载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者
受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行
政处罚；

（十七） 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措
施且影响其履行职责；

（十八） 除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措
施且影响其履行职责；

（十九） 中国证监会规定的其他事项。

（二十） 中国证监会、上交所规定的其他情形。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。