公告日期：2025-08-20

中信建投证券股份有限公司

关于上海康鹏科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“康鹏科技”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对康鹏科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007 号)，公司首次公开发行人民币普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元(不含增值税)后的
募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 年 7 月 17 日存入公
司募集资金账户中。另减除剩余发行费用人民币 27,928,867.90 元(不含增值税)后，本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元。本次公开发行新增注册资本实收情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《上海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300834 号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，与保荐人、募集资金专户监管银行签署了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金专户
存储三方监管协议》，具体情况详见公司于 2023 年 7 月 19 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》和于 2025 年 4 月 25 日披露于上海证券交易所网站
并签订三方监管协议的公告》。
二、募集资金使用情况

公司本次募集资金净额为人民币 81,065.96 万元，公司本次募投项目及募集资金净额使用计划如下：

单位：人民币万元

序 项目名称 实施主 项目总投资额 调整前拟投入募集 调整后拟投入募
号 体 资金 集资金

兰 州康鹏 新 兰州康

能 源科技 有 鹏新能

1 限公司 2.55 源科技 80,000.00 80,000.00 46,565.96
万吨/年电池 有限公

材料项目（一 司

期）一阶段

衢 州康鹏 化 衢州康

2 学 有限公 司 鹏化学 14,000.00 - 11,000.00
新 型材料 项 有限公

目 司

上 海万溯 药 上海万

业 有限公 司 溯药业

3 医 用多肽 制 有限公 9,500.00 - 7,500.00
造 能力提 升 司

项目

上海康

4 补 充流动 资 鹏科技 20,000.00 20,000.00 16,000.00
金 股份有

限公司

合计 123,500.00 100,000.00 81,065.96

由于募投项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

1、投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，实现股东利益最大化。

2、投资额度及决议有效期

公司计划使用不超过人民币 65,000.00 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，在……
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