公告日期：2025-08-29

北京神舟航天软件技术股份有限公司关于
对航天科技财务有限责任公司的风险持续评估报告
遵循《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的要求，北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验航天科技财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的《企业法人营业执照》《金融许可证》等资料，仔细查阅财务公司的定期财务报告及相关指标数据，对财务公司的经营资质、业务状况和风险水平进行了全面评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司于2001年成立，是经国家金融监督管理总局批准，由中国航天科技集团有限公司（以下简称“集团公司”）以及中国航天科技集团其他十三家成员单位共计十四方共同出资设立的一家非银行金融机构，注册资本金人民币65亿元。

注册地址：北京市西城区平安里西大街31号-01至03层，07至09层

法定代表人：史伟国

金融许可证机构编码：L0015H211000001

统一社会信用代码：91110000710928911P

股东情况：财务公司注册资本金人民币65亿元，其中：中国航天科技集团有限公司出资占比34.20%；中国运载火箭技术研究院出资占比14.56%；中国空间技术研究院出资占比10.92%；上海航天技术研究院出资占比10.01%；航天动力技术研究院出资占比9.10%；西安航天科技工业有限公司出资占比7.29%；中国长城工业集团有限公司出资
占比5.46%；中国航天时代电子有限公司出资占比2.73%；四川航天工业集团有限公司出资占比1.82%；中国航天空气动力技术研究院出资占比1.82%；中国乐凯集团有限公司出资占比0.68%；航天长征国际贸易有限公司出资占比0.48%；中国航天系统科学与工程研究院出资占比0.48%；中国四维测绘技术有限公司出资占比0.45%。

财务公司的经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；对成员单位产品的买方信贷及融资租赁。

二、财务公司内部控制情况

2025年上半年，财务公司按照国资委和集团公司加强内控体系建设与监督的管理要求，结合年度OKR目标，聚焦信贷、投资等主要业务领域风险和巡视、审计、检查反馈问题，着重推进规章制度审查和评估环节，把控合规风险；深化内控监督与评价，把内控缺陷整改工作落实落细。

（一）内部控制体系建设

1．财务公司加强党委对内控工作的领导，积极贯彻落实国资委、集团公司文件精神。深入学习国资委《关于做好2025年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，按照集团公司《2025
年审计法治工作要点》，落实党的领导融入法人治理全过程。坚持和加强党对内控体系建设与监督工作的全面领导，完善党的领导融入财务公司治理的运行机制，进一步落实党委与董事会、经营层的内控及风险管理职责，规范党委前置研究程序，与合规管理、规章制度建设和风险管理等工作统筹安排。

2．财务公司深化规章制度体系建设。制定《年度规章制度建设计划》，加强对规章制度体系建设工作的统筹协调，严格开展规章制度审查和评估，着重解决依法合规，配套衔接、高效协同，权责统一等问题，切实提升规章制度建设质量。根据中央和集团公司要求补齐涉及落实八项规定精神的制度短板，新增或修订一批公务接待、商务招待、费用管理、履职待遇等方面的规章制度；不断完善信贷等重要业务领域内控制度，绝大部分信贷业务制度上半年均完成了更新。
3．财务公司开展业务流程优化工作。为贯彻落实集团公司第九次工作会改革部署，立足功能定位，提升治理效能，财务公司启动业务流程优化工作，组织召开专题讨论会，明确流程优化的目标、原则与路径。前中后台协同配合，基于业务功能模块优化业务流程，用数字化思维识别业务要素，将风险控制点内嵌在流程中，保证风险控制对流程的全覆盖，力争实现业务流程简明、去部门化，符合业务流转、信息传递、内部控制和权限管理要求。

4．财务公司配合集团公司建成全级次穿透式监管体系。按照集团公司统一部署，构建跨越业务管控、内控监控、专责监督，穿透“集团总部、二级单位、三级及以下单位”横向到边、纵向到底的全级次穿透式监管体系，提升风险管控能力。同时，立足于战略引领、价值
创造、资源配置、风险管控和协同服务，以穿透式监管为主线，以智能化转型为抓手，主动协……
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